考点2.证券投资基金的特点 　　【例题1·单选题】以下不属于证券投资基金特点的是( )。 　　A.集合理财、专业管理 　　B.组合投资、分散风险 　　C.投入较少、回报较高 　　D.独立托管、保障安全 　　【答案】C 　　【

考点1.投资基金的定义 　　投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。 　　它主要通过向投资者发行受益凭证(基金份额)，将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产

考点1.金融与居民理财 　　所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 　　理财，指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。 　　目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 　　考点2.金融市场的分类和构成要素 　　金融市场和

【知识点】母基金 　　(一)股权投资母基金 　　股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金，具有分散风险、专业管理、投资机会、规模优势、富有经验、资产规模等特点。主要包括：一级投资、二级投资和直接投资。 　　一

【知识点】募集机构的责任与义务 　　股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。 　　基金募集过程中，募

【知识点】募集机构的责任与义务 　　股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。 　　基金募集过程中，募

【知识点】禁止性募集行为 　　募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。 　　在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保

知识点：私募股权投资风险 　　1、投资管理人的道德风险 　　即投资管理人是否勤勉尽责、是否专业有经验，投资管理人要判断企业的投资价值，对企业要进行全面详细的尽职调查，他们的经验和判断决定了基金的安全性和回报率;关键是看投资人对管理者的信

知识点：私募股权投资定义 　　1.私募股权投资，英文就是Private Equity，简称PE。从投资方式角度看，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层

【知识点】募集机构的责任与义务 　　股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。 　　基金募集过程中，募

【知识点】股权投资基金的募集对象 　　(一)合格投资者的概念和范围 　　合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。根据中国证监会的规定，投资于单只

【知识点】禁止性募集行为 　　募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。 　　在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保

2017年基金从业资格考试备考专题 1 基础知识 2017年基金从业资格考试《基金基础》备考资料汇总 基金从业资格考试考点总结汇总（61讲） 2017年基金从业资格考试《基金基础》练习题汇总（10讲）

【知识点】募集机构的资质要求 　　我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。 　　基金的募集分为自行募集和委托募集，基金的募集机构也分为两种：直接募集机构和受托募集机构。直接募集机构是指基

【知识点】股权投资基金的设立 　　(一)股权投资基金组织形式的选择 　　股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律

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【知识点】基金合同 　　(一)公司型基金合同 　　公司型基金合同的法律形式为公司章程，需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求，主要包括三个方面的内容。 　　1.组织形式相关 　　主

【知识点】基金投资者与基金管理人的权利义务关系 　　(一)基金投资者与基金管理人的基础法律关系 　　1.公司型基金投资者和基金管理人的基础法律关系 　　公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东，即投资人通过认缴出资或认购股份成为

道德与法律的关系 　　道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，二者既有区别又有联系。 　　一、道德与法律的区别 　　(1)表现形式不同。法律是由国家制定或认可的一种行为规范，主要表现为各种制定法或者判例法，内容明确，通常以文字作为载

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