4000-525-585

模拟试题
  • 1.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起( )日内,向证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。   A.2   B.3   C.5   D.10   【答案】D   【解
  • 1.下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。   A.有利于投资者的价值判断   B.有利于防止利益冲突与利益输送   C.有利于提高证券市场的效率   D.能有效防止操纵市场   【答案】D   【解析】基金信息披露的
  • 1.( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析,并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。   A.基金评级   B.基金估值   C.基金运作   D.基金服务   【答案】
  • 2017基金从业资格考试基金法律法规专项练习汇总 1 2017基金从业资格考试基金法律法规专项练习(1) 2 2017基金从业资格考试基金法律法规专项练习(2) 3 2017基金从业资格考试基金法律法规专
  • 1.下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有(  )。   A.上市申请书天上市公告书   B.基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告   C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批
  • 单项选择题   1.目前,新发行的证券投资基金统一在(  )上市交易。   A.上海证券交易所   B.深圳证券交易所   C.上海证券交易所和深圳证券交易所   D.中国证监会   [答]  A   2.封闭式基金发起设立后
  • 1.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下列属于商品证券的是()。   A.提货单   B.银行支票   C.运货单   D.仓库栈单   2.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系,其中较为重要的结
  • 一、 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。   A.具有交换价值   B.具有使用价值   C.代表着一定量的财产权利   D.具有价值   2.关于私募证券,下列说法正确的是()。   A.采取公示制度   B.审查条件
  • 1、在CAPM中,若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率,则表现为( )。   A: 位于证券市场线上   B: 位于证券市场线下方   C: 位于资本市场线上   D: 位于证券市场线上方   答案:D
  • 单选题   1、关于债券利率风险的描述,以下错误的是()。   A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定   B.债券的价格与利率呈反向变动关系   C.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险   D.
  • (1)《证券法》的制定机关是( )   A. 全国人大常委会   B. 国务院   C. 证监会   D. 以上都错   (2)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于( )人,且不低于员工人数的二
  • (1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能:( )。   A. 前台业务系统   B. 后台管理系统   C. 应用系统   D. 应用系统的支持系统  
  • 1.基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括(b)   Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》   Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》   Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》
  • 1.关于ETF,以下表述错误的是(c)   A.ETF基金合同生效后,基金管理人可向证券交易所申请上市   B.投资人赎回股票ETF基金时将得到一揽子股票   C.ETF申购交易是根据份额参考净值确认份额   D.ETF基金场内交易
  • 1.资产负债表的报告时点通常不包括( A )。   A.月末 B.会计季末 C.半年末 D.会计年末   2.利润表的基本结构是(D )。   A.收入减去成本等于利润 B.收入减去费用等于利润   C.收入加上费用减去成本等于利润
  • 1. 基金客户服务的特点不包括。b   A.专业性   B.一次性   C.规范性   D.时效性   2. 证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括。c   A.为中小投资者拓宽投资渠道。   B.有利于证券市场的稳定和健
  • A中国国务院 B 中国证监会 C 证券投资基金法 D证券法   2.关于基金经理“老鼠仓”的行为,以下说法错误的是(c )   A 基金经理利用未公开信息交易 B 情节不严重可能不构成犯罪   C 情节严重的构成内幕交易罪 D 基金经
  • 1、()年底,银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务,进一步丰富了短期融资券的期限结构。   A、2003年   B、2004年   C、2010年   D、2011年   正确答案:A   2010年年底,银行间市场交
  • 1、AIFMD自()起开始实施。   A、[2004-2-13]   B、[2011-7-1]   C、[2013-7-22]   D、[2014-7-22]   正确答案:C   AIFMD自2013年7月22日起开始实施。
  • 基金从业资格考试《基金基础》考前练习汇总 1 基金从业资格考试《基金基础》考前练习1 2 基金从业资格考试《基金基础》考前练习2 3 基金从业资格考试《基金基础》考前练习3 4 基金从业资格考试《
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