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2017年基金从业资格考试《私募股权》备考资料(六)
中华考试网 (www.examw.com)  2017/1/10 16:41:58  

  【知识点】募集机构的资质要求

  我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

  基金的募集分为自行募集和委托募集,基金的募集机构也分为两种:直接募集机构和受托募集机构。直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金销售机构。

  如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为。

  销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:

  (1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格。

  (2)成为中国证券投资基金业协会会员。

  (3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

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