私募股权投资的运作是指私募股权投资机构对基金的成立和管理、项目选择、投资合作和项目退出的整体运作过程。每个投资机构都有其独特的运作模式和特点，其运作通常低调而且神秘，从某种程度上看，私募股权投资的不同运作模式直接影响了投资的回报水平，是属于

基金从业资格考试考点总结汇总 1 基金从业资格考试考点总结：金融、资产管理与投资基金 2 基金从业资格考试考点总结：证券投资基金的起源 3 基金从业资格考试考点总结：认股权证的价值 4 基金从业资

短期回购协议 　　1.回购协议的概念 　　回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。其中，证券的出售方为资金借入方，即正回购方;证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方;正、逆回购

投资者在进行股权投资前，要考虑两方面的问题，先是个人问题，至少要考虑以下几个因素： 　　自己的资金实力：建议项目投资金额控制在自己的金融资产总和的5%以下; 　　自己的投资经验：最好具备一定的实业投资经验以及二级市场投资经验; 　　自

封闭式基金的发售 　　应当自收到核准文件之日起6个月内进行份额发售 　　募集期限一般为3个月 　　n发售价格采用1元基金份额面值+0.01元发售费用 　　n 发售方式:网上、网下 　　封闭式基金合同生效的条件： 　　1. 基金份

中国证监会2013年发布的《证券投资基金销售管理办法》，对于基金销售机构的条件和资格、基金销售支付结算、基金宣传推介材料、基金销售费用、基金销售业务规范以及监督管理和法律责任等均做了具体的规定。基金销售机构销售公开募集基金应当严格遵守这些规

在基金募集信息披露巾，基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是三大信息披露文件。 　　一、基金合同 　　基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有****利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同

内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、

证券投资基金的参与主体章节大纲要求：了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露;理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 　　基金的参与主体：基金当事人、(基金市场)服务机构、监管和自律机

1.金融市场与资产管理行业 　　理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 　　理解金融市场的分类和构成要素 　　按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场 　　按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场 　　

1.协定价格与市场价格。协定价格与市场价格是影响期权价格的最主要因素。这两种价格的关系不仅决定了期权有无内在价值及内在价值的大小。而且还决定了有无时间价值和时间价值的大小。一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小;反之，则时间

公司在其成长、成熟或兼并收购时会经历一些重大变化，有些变化会影响公司发行在外的普通股股数。这类公司行为包括：首次公开发行、再融资、股票回购、股票拆分 和分配股票股利、权证的行权、兼并收购和剥离等。 　　(一)首次公开发行 　　首次公开发

资本资产定价模型(capital asset pricing model，CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题。这种方法是描述性的，它用一般均衡模

另类投资(私募投资主体) 　　主要参与者：参与私募股权投资运作链条的市场主体主要包括被投资企业、基金和基金管理公司、基金的投资者以及中介服务机构。 　　1.被投资企业 　　被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和战略投资者。企业在不

另类投资(私募股权投资的退出机制) 　　何谓私募股权投资的退出机制? 　　私募股权投资的退出机制是指私募股权投资机构在其所投资的创业企业发展相对成熟后，将其持有的权益资本在市场上出售以收回投资并实现投资的收益。常见的私募股权投资退出机制

投资组合管理(资产收益相关性) 　　与资产相关的是一般最后都会形成长期资产，即固定资产或是无形资产，如果是没有形成长期资产的话，则是作为与收益相关的政府补助。如果是无法区分是与收益相关还是与资产相关的话，则是作为与收益相关的政府补助处理。

另类投资(私募投资主体) 　　主要参与者：参与私募股权投资运作链条的市场主体主要包括被投资企业、基金和基金管理公司、基金的投资者以及中介服务机构。 　　1.被投资企业 　　被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和战略投资者。企业在不

基金市场营销的含义与特征 　　(一)基金市场营销的含义 　　不能简单等同于推销、销售或者促销，而是从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 　　(二)基金市场营销的特征 　　(1)规范性。基金是面

LOF份额转托管 　　LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 　　系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)，或将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转

概述： 　　根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理有三层含义：第一，合规管理是基于证