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复习辅导
  • 分级基金份额的认购   一、我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式   (1)合并募集。是投资者以母基金代码进行认购。募集完成后,场外募集基础份额不进行拆分,场内募集基础份额在募集结束后自动分拆成子份额。   (2)分开募集
  • QDII基金份额的认购   一、QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同,主要包括开户、认购、确认三个步骤。   二、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金类似。在募集期间内,投资者应当在基金管理人、代销机构办理基金发售业
  • 开放式基金的基金合同生效后,可有一段短暂的封闭期。根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过3个月。封闭期结束后,开放式基金将进入日常申
  • 封闭式基金募集成立后,即安排在证券交易所上市,以使投资者获得流动性。   (一)上市交易条件   申请封闭式基金份额上市交易,应当经 由基金管理人向证券交易所提出申请,证券交易所依法审核同意的,双方应当签订上市协议。   封闭式基金份
  • 一、开放式基金申购和赎回的场所   开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行。投资者也可通过基金管理人或其指定的基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回。   二、开放式基金
  • 一、股票基金、债券基金的申购和赎回原则   (1)未知价交易原则。投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。这与股票、封闭
  • 1. 投资基金主要是一种( )投资工具。   A.直接   B.间接   C.综合   D.分散   答案:B   2. 资产管理行业的功能和作用不包括( )。   A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平   B.帮助投资
  • 1. 开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。   A.1   B.2   C.3   D.4   【答案】:C   2. 基金清算账册及有关资料由基金
  • 1、 基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的( )等一系列活动的总称。   A.基金产品设计   B.销售   C.售后服务   D.上市公司调研   2、 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以( )渠道为主的
  • 1. 有价证券是指()的凭证。   A.标有票面金额   B.证明持有人有权按期取得一定收入   C.持有人可以自由转让和买卖   D.反映所有权或债权关系   答案:ABCD   2. 下列属于有价证券的有()。   A.提
  • 考点1.证券投资基金的概念   证券投资基金,是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产,委托基金管理人进行投资管理,基金托管人进行财产托管,由基金投资人共享投资收益,共担投资风险的集合投资方式。   基金管
  • 考点2.证券投资基金的特点   【例题1·单选题】以下不属于证券投资基金特点的是( )。   A.集合理财、专业管理   B.组合投资、分散风险   C.投入较少、回报较高   D.独立托管、保障安全   【答案】C   【
  • 考点1.投资基金的定义   投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。   它主要通过向投资者发行受益凭证(基金份额),将社会上的资金集中起来,交由专业的基金管理机构投资于各种资产
  • 考点1.金融与居民理财   所谓金融,简单来讲即货币资金的融通。   理财,指的是对财务进行管理,以实现财产的保值、增值。   目前,居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。   考点2.金融市场的分类和构成要素   金融市场和
  • 【知识点】母基金   (一)股权投资母基金   股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金,具有分散风险、专业管理、投资机会、规模优势、富有经验、资产规模等特点。主要包括:一级投资、二级投资和直接投资。   一
  • 【知识点】募集机构的责任与义务   股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。   基金募集过程中,募
  • 【知识点】募集机构的责任与义务   股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。   基金募集过程中,募
  • 【知识点】禁止性募集行为   募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。   在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容,不得违规使用“安全”、“保
  • 知识点:私募股权投资风险   1、投资管理人的道德风险   即投资管理人是否勤勉尽责、是否专业有经验,投资管理人要判断企业的投资价值,对企业要进行全面详细的尽职调查,他们的经验和判断决定了基金的安全性和回报率;关键是看投资人对管理者的信
  • 知识点:私募股权投资定义   1.私募股权投资,英文就是Private Equity,简称PE。从投资方式角度看,是指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制,即通过上市、并购或管理层
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