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复习辅导
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  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料5   全球投资业绩标准   全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款如下:   (1)必须采用总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。   (2)必须采用经现金流调
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(9)   内部控制制度的四个原则   1.合法、合规性原则   2.全面性原则   3.审慎性原则   4.适时性原则   【例题·单选题】下列不属于基金管理公司制定内部控制制度
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(8)   基金上市交易公告书   基金上市交易公告书的主要披露事项包括:基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财
  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料4   证券投资基金的参与主体   基金的参与主体分为基金当事人、(基金市场)服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)   一、证券投资基金当事人(常以多项选择题出
  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料3   证券投资基金与其他金融工具的比较   (一) 基金与股票、债券的差异(共3条,常以多项选择题出现)   1、反映的经济关系不同。   股票反映的是一种所有权关系;   债券
  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料2   基金的类型和分析方法   根据投资对象的不同,基金可分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。   股票型基金与股票的不同:组合投资,风险相对分散;价格(份额净值
  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料1   证券:是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。   有价证券的分类   狭义的有价证券指资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。   商品证券是指证明持有人拥
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(7)   基金托管人的信息披露   1.在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。   2.对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(6)   基金管理人的信息披露   1.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。   2.在基金合同生效的次日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(5)   1、依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(4)   1、注册登记机构的责任:(1)建立并管理投资者基金份额账户;(2)负责基金份额登记,确认基金交易;(3)发放红利;(4)建立并保管基金投资者名册;(5)基金合同或者登记代理协议规
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(3)   1、赎回费率计算:赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率   2、基金宣传推介材料,是指为推介基金向公众分发或者公布
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(2)   1、研究业务控制的主要内容:(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(1)   1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。   2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环
  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析汇总 1 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(1) 2 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(2) 3 2018年基金从业资
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  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(18)   权益类证券投资的风险和收益   (一)权益类证券投资的风险   1.权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。   2.系统性风险也可称为市场风险,是由
  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(17)   权证   权证(warrant)是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取
  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(16)   即期利率与远期利率   (一)即期利率   1.即期利率是金融市场中的基本利率,常用St表示,是指已设定到期日的零息票债券的到 期收益率,它表示的是从现在(t=0)到时间
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