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复习辅导
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录(10)   督察长履行职责,应当重点关注下列事项:   (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。   (2)基金
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录(9)   反洗钱合规性风险管理措施   根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:   (1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。   (2
  • 2018基金从业私募股权投资基金考点预习(10)   股权投资基金的募集方式及流程   一、股权投资基金募集人数限制   基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》等法律规定的特定数量。目前,我国股权
  • 2018基金从业私募股权投资基金考点预习(9)   募集流程及要求   股权投资基金的募集流程包括以下步骤:特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。   (一)特定对象的确定   募集机
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录(8)   基金销售合规性   风险基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录(7)   基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件
  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(3)   混合基金的风险管理   混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例。   1.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高;   2.偏债型基
  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(4)   使用货币互换涉及三个步骤:   第一步是识别现存的现金流量。互换交易的宗旨是转换风险,因此首要的是准确界定已存在的风险。   第二步是匹配现有头寸。只有明了现有头寸地位,才
  • 2018基金从业私募股权投资基金考点预习(8)   股权投资基金运作关键要素   1.基金规模及出资方式   基金规模是基金计划及实际募集的投资资本额度。   计划募资规模是指基金合同约定的基金总体计划募资规模,实际募资规模是指截至
  • 2018基金从业私募股权投资基金考点预习(7)   创业投资基金的社会经济效益   创业投资基金主要以参股方式投资于具有较大增长潜力的被投资企业,通过帮助被投资企业发展壮大而获利。   创业投资基金的这种资本运作方式,在应对中小微企业
  • 2018基金从业私募股权投资基金考点预习(6)   行政监管内容、形式   一、适度监管原则   股权投资基金实行适度监管原则。   体现在四个环节:在市场准入环节;在基金托管环节;在信息披露环节;在行业自律环节   二、合格投资
  • 2018基金从业私募股权投资基金考点预习(5)   数字考点整理   1.募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。   2.根据中国证监会的规定,
  • 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(2)   中国资产管理行业的状况   在我国,传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。近年来,随着我国居
  • 金融与居民理财   所谓金融 :简单来讲即货币资金的融通。货币资金来源于居民(包括个人和企业)从事的生产活动。居民是社会最古老、最基本的经济主体,在从自给自足经济向市场经济的逐步发展中,居民的经济活动与金融的联结越来越紧密。现代居民经济生
  • 2018基金从业私募股权投资基金考点预习(4)   投资后阶段常用的监控指标   在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标:   (一)经营指标   对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业,侧重于业绩指标,如净利润;对于尚在积极开拓
  • 2018基金从业私募股权投资基金考点预习(3)   股权投资基金运作流程   股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程。   从资本流动的角度出发,资本——股权投资基金——被投资企业。   在投资之后的阶段,基金管理人通常会以各
  • 2018基金从业私募股权投资基金考点预习(2)   公司型基金的税负分析   1.流转税—增值税   流转税是对生产、销售商品或提供劳务过程中实现的增值额或对规定的营利事业和经营行为以及规定的消费品或消费行为征收的税收,主要税
  • 2018基金从业私募股权投资基金考点预习(1)   股权投资业务的适应度   股权投资基金的运作模式、利益分配方式及基金生命周期中的现金流模式拥有鲜明特点,因此,组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关,组织形式不同会产生不同
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录(6)   证券投资基金的主要参与者   基金份额持有人——基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。   基金份额持有人的权利——分享基金财产收益,参与分配清
  • 2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录(5)   证券投资基金与其他金融工具   基金与股票、债券的差异,它们之间的差异主要体现在三个方面:   1)基金与股票、债券反映的经济关系不同   股票反映的是一种所有权关系; 债
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