2017年基金从业资格考试预习知识点汇总 1 2017年基金从业资格考试预习知识点（一） 2 2017年基金从业资格考试预习知识点（二） 3 2017年基金从业资格考试预习知识点（三） 4 201

目前中国的私募按投资标的分主要有：私募证券投资基金，经阳光化后又叫做阳光私募。私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进

私募有哪些组织形式? 　　私募基金(Privately Offered Fund)是指一种针对少数投资者而私下(非公开)地募集资金并成立运作的投资基金，因此它又被称为向特定对象募集的基金或“地下基金”，私募基金有六种组织形式: 　　1、

考点：中国证监会对基金管理人的监管措施 　　1.对基金管理人违法违规行为的监管措施 　　对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，包括基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形，尚未造成重大风险的，中国证监会

考点：对基金管理人从业人员资格的监管 　　基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。基金管理人属于金融机构，在法律关系上属于信托关系中的受托人。对其从业人员的任职资格应该有高于一般公司的董

基金份额的发售 　　基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请基金法律

(一)基金募集申请 　　我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律

ETF和LOF份额的认购 　　一、ETF份额的认购 　　与普通的开放式基金不同，根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购。现金认购是指用现金换购ETF份额的行为，证券认购是指用指定证券换购ET

一、开放式基金的认购步骤 　　投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。 　　投资者进行认购时，如果没

分级基金份额的认购 　　一、我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式 　　(1)合并募集。是投资者以母基金代码进行认购。募集完成后，场外募集基础份额不进行拆分，场内募集基础份额在募集结束后自动分拆成子份额。 　　(2)分开募集

QDII基金份额的认购 　　一、QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。 　　二、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金类似。在募集期间内，投资者应当在基金管理人、代销机构办理基金发售业

开放式基金的基金合同生效后，可有一段短暂的封闭期。根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过3个月。封闭期结束后，开放式基金将进入日常申

封闭式基金募集成立后，即安排在证券交易所上市，以使投资者获得流动性。 　　(一)上市交易条件 　　申请封闭式基金份额上市交易，应当经 由基金管理人向证券交易所提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。 　　封闭式基金份

一、开放式基金申购和赎回的场所 　　开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行。投资者也可通过基金管理人或其指定的基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回。 　　二、开放式基金

一、股票基金、债券基金的申购和赎回原则 　　(1)未知价交易原则。投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。这与股票、封闭

1. 投资基金主要是一种( )投资工具。 　　A.直接 　　B.间接 　　C.综合 　　D.分散 　　答案：B 　　2. 资产管理行业的功能和作用不包括( )。 　　A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平 　　B.帮助投资

1. 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　【答案】：C 　　2. 基金清算账册及有关资料由基金

1、 基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的( )等一系列活动的总称。 　　A.基金产品设计 　　B.销售 　　C.售后服务 　　D.上市公司调研 　　2、 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以( )渠道为主的

1. 有价证券是指()的凭证。 　　A.标有票面金额 　　B.证明持有人有权按期取得一定收入 　　C.持有人可以自由转让和买卖 　　D.反映所有权或债权关系 　　答案：ABCD 　　2. 下列属于有价证券的有()。 　　A.提

考点1.证券投资基金的概念 　　证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。 　　基金管