分级基金份额的上市交易 　　分开募集的分级基金，是分别以子代码进行募集，基金成立后，向深圳证券交易所提交上市申请，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回。 　　对于以母基金代码进行合并募集的分级基金，募集完成后，将基础份额按比

一、申购费用及申购份额 　　按照中国证监会《关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知》的规定，申购费用与申购份额的计算公式如下： 　　净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 　　申购费用=申购金额-

一、申购费用 　　投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，和认购费一样，申购费可以采用在基金份额申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段

一、股票基金、债券基金的申购和赎回原则 　　(1)未知价交易原则。投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。这与股票、封闭

封闭式基金募集成立后，即安排在证券交易所上市，以使投资者获得流动性。 　　(一)上市交易条件 　　申请封闭式基金份额上市交易，应当经 由基金管理人向证券交易所提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。 　　封闭式基金份

开放式基金的基金合同生效后，可有一段短暂的封闭期。根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过3个月。封闭期结束后，开放式基金将进入日常申

一、股票基金、债券基金的申购和赎回原则 　　(1)未知价交易原则。投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。这与股票、封闭

QDII基金份额的认购 　　一、QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。 　　二、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金类似。在募集期间内，投资者应当在基金管理人、代销机构办理基金发售业

ETF和LOF份额的认购 　　一、ETF份额的认购 　　与普通的开放式基金不同，根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购。现金认购是指用现金换购ETF份额的行为，证券认购是指用指定证券换购ET

封闭式基金的认购 　　封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 　　一、发售方式 　　主要有网上

注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统(TA系统)内的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构在场外办理LOF的申购和赎回;登记在中国结算公司的证券登记结算系统内的基金份额，也可以通过具有基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交

LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 　　系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)，或将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或

LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在： 　　(1)申购和赎回的标的不同。ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价。 　　(2)申购和赎

1.(　　)既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。 　　A.基金管理人 　　B.基金托管人 　　C.投资者 　　D.发起人 　　【答案及解析】C 　　投资者既是基金份额持有者又是公司股东，

1.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由(　　)统一行使股权投资基金监管职责。 　　A.中国证券投资基金业协会 　　B.中国证监会 　　C.中国证券业协会 　　D.中国期货业协会 　　【答案及

2017年基金从业资格考试《证券投资》知识串讲汇总 1 2017年基金从业资格考试《证券投资》知识串讲(1) 2 2017年基金从业资格考试《证券投资》知识串讲(2) 3 2017年基金从业资格考试《证券

2017年基金从业资格考试《证券投资》知识串讲(4) 　　基金份额持有人 　　基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。他们是基金资产的实际所有者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。基金

2017年基金从业资格考试《证券投资》知识串讲(3) 　　基金销售机构 　　基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类

2017年基金从业资格考试《证券投资》知识串讲(2) 　　基金信息披露 　　一、基金净值公告 　　基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。 　　二、基金季度报告 　　基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指

2017年基金从业资格考试《证券投资》知识串讲(1) 　　重点股票基金 　　一、股票基金在投资组合中的作用 　　股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。股票基金