2017年基金从业资格考试《证券投资》复习汇总 1 2017年基金从业资格考试《证券投资》复习（一） 2 2017年基金从业资格考试《证券投资》复习（二） 3 2017年基金从业资格考试《证券投资》复习（

2017年基金从业资格考试《证券投资》复习（十） 　　短期融资券 　　1.短期融资券的概念 　　2005年，中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》《短期融资券信息披露规程》，允许符合相应条件的企业按相关规定向机

衍生工具的定义 　　衍生工具(derivatives)，由另一种证券(股票， 债券， 货币或者商品) 构成或衍生而来的交易。 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。期

2017年基金从业资格考试《证券投资》复习（八） 　　短期政府债券 　　1.短期政府债券的概念 　　短期政府债券，是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证。广义的短期政府证券不仅包括国家财政部发行

2017年基金从业资格考试《证券投资》复习（七） 　　远期合约概述 　　(一)远期合约的概念 　　远期合约是一种最简单的衍生品合约。现货交易的最大缺点在于无法规避现货价格 波动的风险。例如，一家大豆加工公司的收益很大程度上依赖于生产时

有价证券的含义 　　有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 　　有价证券是虚

证券的含义 　　证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证

证券发行人 　　发行人是为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括： 　　1、公司(企业)。企业组织形式分为独资制、合伙制和公司制。□现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公

证券投资人 　　证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。 　　机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。 　　政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。 　　金融机构包括证券经营机构、银行业

证券市场中介机构 　　证券市场中介机构是指为证券发行、交易提供服务的各类机构。 　　1、证券公司 　　2、证券登记结算机构 　　3、证券服务机构：证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。 　　

股票的价值 　　1、票面价值。又称面值。以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。随时间推移，与每股净资产

第二十九条 本办法自公布之日起施行。 　　第三十条 本办法所称以上、以内，包括本数。 　　第三十一条 本办法由中国基金业协会负责解释。 　　相关推荐：2017年基金从业资格考试报名时间一览表 　　2017年基金从业资格（8次）考试时

2017年基金从业资格考试《私募股权》复习汇总 1 2017年基金从业资格考试《私募股权》复习（一） 2 2017年基金从业资格考试《私募股权》复习（二） 3 2017年基金从业资格考试《私募股权》复习（

第十九条 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。 　　第二十条 信息披露事务管理制度应当至少包括以下事项： 　　(一) 信息披露义务人向投资者

第二十二条 中国基金业协会定期发布行业信息披露指引，指导信息披露义务人做好信息披露相关事项。 　　第二十三条 中国基金业协会可以对信息披露义务人 　　披露基金信息的情况进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查，信息披露义务人应当予以配合

第九条 信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括： 　　(一) 基金合同; 　　(二) 招募说明书等宣传推介文件; 　　(三) 基金销售协议中的主要权利义务条款(如有); 　　(四) 基金的投资情况; 　　(五) 基金的资产负债情

第十五条 基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。 　　第十六条 私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务

第一条 为保护私募基金投资者合法权益，规范私募投资基金的信息披露活动，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规及相关自律规则，制定本办法。 　　第二条 本办法所称

第十三条 私募基金的宣传推介材料(如招募说明书)内容应当如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。 　　第十四条 私募基金募集期间，应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露如下信息： 　　

考点：基金监管 　　基金监管体系是指若干有关事物相互联系相互作用而构成的一个整体。基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互问的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。 　　基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目