期货从业资格考试辅导资料:人员管理办法总则 　　期货从业人员管理办法所称机构是指： 　　(一)期货公司; 　　(二)期货交易所的非期货公司结算会员; 　　(三)期货投资咨询机构; 　　(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构; 　

期货从业资格考试辅导资料:期货公司首席风险官管理规定(试行) 　　【考点】监督管理 　　首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管

期货从业资格考试辅导资料:期货公司首席风险官管理规定(试行) 　　【考点】职责与履职保障 　　首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建

期货从业资格考试辅导资料:期货公司首席风险官管理规定(试行) 　　【考点】总则 　　首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 　　首席风险官向期货公司董事会负责。 　　【考

期货从业资格考试辅导资料:关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 　　【考点】监督管理 　　期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会

期货从业资格考试辅导资料:关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 　　【考点】业务规则 　　取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托

第六条 　　期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 　　期货公司开展各

第一条 　　为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 　　第二条 　　期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。 　　第三条 　　期货公司应当建立

期货从业资格考试辅导资料:关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 　　【考点】总则 　　期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业

期货从业资格考试辅导资料:关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 　　【考点】资格的取得与终止 　　期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 　　期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基

第八条 　　客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求： 　　(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为

第二十二条 　　期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。 　　第二十三条 　　期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户

第二十六条 　　期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 　　第二十七条 　　监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。 　　第二十八条 　　期货交易所应当将期货公司客户交易

关于本法： 　　1.制定机关：中期协。 　　2.生效时间：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2010年2月9日发布实施，2013年8月12日经协会第三届理事会第十五次会议修订，2013年9月3日生效。 　　第一

判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示) 　　1.交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金。(　　) 　　2.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。(　　) 　　3.期货公司

第六十六条 　　期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿： 　　(一)未经批准

判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示) 　　1.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。(　　) 　　2.从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　) 　　3.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己

第二十八条 　　首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首

判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示) 　　1.期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　) 　　2.未足额追加的客户保证金应

期货从业资格考试法律法规知识点：透支交易责任 　　第三十一条 　　期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 　　期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客