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模拟试题
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案4   1.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出(  )的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。   A.独立   B.正确   C.审慎   D.及时   2.中国证监会及其
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案3   1.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于(  )人。   A.3   B.10   C.15   D.20   2.期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( 
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案2   第1题单选   期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )。   A.1个月至3个月   B.2个月至6个月
  • 第1题单选   期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。   A.客户利益最大化   B.客户意见调查和投诉管理   C.了解客户和分类管理
  • 单项选择题   1.期货公司应当根据( D )提名并聘任首席风险官。[2012年9月真题]   A.董事会   B.总经理   C.监事会   D.公司章程的规定   【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规
  • 单选题   1.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( D )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。[2012年6月真题]   A.1   B.3   C.4   D.6   【解析】《期货公司
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(18)   1.某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交贷款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(17)   1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(16)   第1题单选   有关期货与期权关系的说法,正确的是( )。   A.期货交易的风险与收益对称,期权交易的风险与收益不对称   B.期货交易双方都要缴纳保证金,期权交易
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(15)   第1题单选   其他条件相同的情况下,美式外汇期权的权利金( )欧式外汇期权权利金。   A.等于   B.不应该低于   C.高于或低于   D.低于   参
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(14)   1.某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交贷款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(13)   一、 1.期货交易所以其全部财产承担( )责任。   A.民事   B.行政   C.刑事   D.经济   2.期货公司申请结算业务资格的,国务院期货监督管理机
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(12)   第1题   介绍经纪商在国际上一般都以( )的形式存在。   A 由期货公司担保   B 独立执业   C 个人   D 机构   【正确答案】:D   第2
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(11)   第1题   离岸对冲基金与美国对冲基金的差别主要在于( )。   A 投资规模的大小   B 投资种类的限制   C 投资地域的限制   D 投资者数量的限制
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(10)   1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指( )。   A.可能导致期货公司净
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(9)   1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(8)   1.申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于(  )。   A.10人   B.15人   C.20人   D.30人   2.下列人员中,属于期货公司
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(7)   1、期货交易所总经理的职权中不包括( )   A:组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议   B:提名副总经理的人选,报会员大会讨论决定   C:根据章程和交易规则拟
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(6)   1、每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是( )   A:中国证监会   B:国家商务部   C:该企业开立相关帐户的银行
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(5)   1.期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列(  )申请材料。   A.停业申请书   B.停业决议文件   C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
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