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期货法律法规
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(4)   1.期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。   A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓   C.发生突发事件,对
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(3)   1.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有( )。   A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式   C.保证金的管理和使用制D.期货交易信息的发布方法  
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(2)   1.期货交易所因下列( )情形解散的,应由中国证监会批准。   A.中国证监会决定关闭   B.章程规定的营业期限届满   C.会员大会决定解散   D.股东大会决定
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(1)   1.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。   A.2 B.3 C.5 D.7
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题汇总 1 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题1 2 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题2 3 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题3
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题20   1.许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。   A.15日B.30日C.60日D.90日
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题19   1.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。   A.较低的收盘价B.较高的收盘价   C.收盘价的算术平均值D.收
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题18   1.与他人合谋,集中资金优势、持仓优势联合买卖,操纵期货市场,情节严重的;()。   A.处五年以下有期徒刑或者拘役   B.处三年以下有期徒刑或者拘役   C.并处或者单处违法所
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题17   1.会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是()。   A.决定增加或者减少期货交易所注册资本   B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项  
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题15   1.期货公司申请设立营业部,其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。   A.1   B.2   C.3   D.5   2.期货公司()负责对期货公司经营管理行为
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题15   C.自律   D.集体   4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题14   一、单项选择题   1.行权价格低于标的物市场价格的看涨期权是(  )。   A.看跌期权   B.实值期权   C.虚值期权   D.平值期权   【答案】B   2.卖
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题13   一、单项选择题   1. (  )是指期货交易所指定的一种标准化合约,合约对交易币种、合约金额、交易时间、交割月份、交割地点等内容都有统一的规定。   A.外汇期货合约   B.远
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题12   一、单选题   1.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于(  )人。   A.3   B.10   C.15   D.20   2.期货公司申请金融期货经纪业务
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题11   1.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地()报告。   A.中国期货业协会   B.中国人民银行   C.中国证监会派出
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题10   1.期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。   A.2   B.3   C.5   D.7   2.未经中国证监会批准
  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》习题9   1.下列不能成为我国期货交易所会员的是()。   A.非法人企业   B.上市公司   C.外国公司   D.国有企业   2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货
  • 2018期货从业资格法律法规难点汇总 1 2018期货从业资格法律法规难点:日期对照 2 2018期货从业资格法律法规难点:年限的比较 3 2018期货从业资格法律法规难点:法律法规处罚 4 20
  • 风险监管指标   1、期货公司:   ① 净资本不低于1500万   净资本不低于客户权益的 6%   净资本除营业部家数不低于 300万   净资本/净资产不低于 40%   流动资产/流动资本不低于 100%   负债/净
  • IB业务(中间介绍业务)   1、 证券公司的条件:   ① 申请前6个月的下列指标合规:   净资本不低于12亿;流动资产不低于流动负债150%;对外担保和或有负债不高于净资产的10%;   净资本不低于净资产的70%   ②具
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