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期货法律法规
  • 2018年期货从业资格考试法律法规练习(13)   1. 会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是( )。   A.决定增加或者减少期货交易所注册资本   B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
  • 2018年期货从业资格考试法律法规练习(12)   1. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。   A.金融期货经纪业务资格申请书   B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件   C.股
  • 1. 客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。   A.书面   B.电话   C.互联网   D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式   参考答案:ABCD   答题思路:《期货交易管理条例》第二十七条规定,客户可以通过
  • 2018年期货从业资格考试法律法规练习(10)   1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金
  • 2018年期货从业资格考试法律法规练习(9)   1.某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交贷款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登
  • 2018年期货从业资格考试法律法规练习(8)   1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下2问题
  • 2018年期货从业资格考试法律法规练习(7)   1.美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说,该指数()即表明制造业生产活动在收缩。   A.低于57%   B.低于50%
  • 2018年期货从业资格考试法律法规练习(6)   1、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(  )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。   A.5个   B.7个   C.10个   D.1
  • 法律法规处罚:   1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。   2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。   3、期货公司对交易结果的通知方式约定不
  • 年限的比较:   1、下列不得担任交易所负责人、财务人员:   解除职务、撤销资格之日起5年内。   2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。   3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年
  • 日期对照   1、结算会员的审批为3个月。   2、期货公司的成立审批为6个月。   3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。   申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取
  • 一、单选题   1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是(  )对期货从业人员进行纪律处分的依据。   A:中国期货业协会   B:中国证监会派出机构   C:中国证监会期货部   D:期货交易所   参考答案[A]   2.
  • 第四章 会员管理   1.会员制期货交易所会员享有下列权利:   参加会员大会,行使选举权,被选举权和表决权   从事规定的期货交易,结算和交割等业务   使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务   按规定转让
  • 第三章 组织机构   第一节 会员制期货交易所   1.会员制交易所的权力机构是会员大会,行使的权利有:   审定期货交易所章程,规则和修改方案;选举和更换会员理事;审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算,决算报告。风险准
  • 期货从业资格考试法律法规练习及答案(2)   一、单项选择题   1.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( C )。[2010年9月真题]   A.先予执行,然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会
  • 期货从业资格考试法律法规练习及答案(1)   一、单项选择题   1.为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( A )。[2013年3月真题]   A.
  • 一、单选题   1.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自(  )起施行。   A:2003年7月1日   B:2003年9月1日   C:2003年10月1日   D:2004年1月1日   参考答案[A]   2.题干:
  • 一、单选题   1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是(  )对期货从业人员进行纪律处分的依据。   A:中国期货业协会   B:中国证监会派出机构   C:中国证监会期货部   D:期货交易所   参考答案[A]   2.
  • 第一章 总则   期货交易所分为会员制和公司制的组织方式;会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴;公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式;由证监会实行集中统一的监督管理。   第二章 设立、变更与终止   1.期货交易所还需要履
  • 第一章 总则   1.期货投资者保障基金:期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影响社会稳定和期货市场安全时 补偿投资者保证金损失的专项基金。   2.保障基金按照取自于市场,用之于市场原则募集,由中国证监会集中管
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