4000-525-585

期货法律法规
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案18   1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是(  )。   A:职业纪律   B:专业胜任能力   C:职业品德   D:职业创新能力   参考答案[D]   2.   
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案17   1.题干: 期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。   A: 申请人前三年没有重大违法违规行为   B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格   C: 拟设营业部
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案16   第1题单选   下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是(  )。   A.客户投诉档案应当至少保存20年   B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
  • 1.题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。   A: 2003年7月1日   B: 2003年9月1日   C: 2003年10月1日   D: 2004年1月1日   参考答案[A]   2.题干: 期货经纪
  • 单选题   1.题干: 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。   A: 不承担责任   B: 承担次要赔偿责任   C: 承担主要赔偿
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案13   1.题干:在我国,()从事期货交易限于从事套期保值业务。   A:国有企业   B:国有控股企业   C:金融机构   D:事业单位   参考答案[AB]   2.题干:下
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案12   1.题干:期货经纪公司申请设立营业部,应当具备()条件。   A:申请人前三年没有重大违法违规行为   B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格   C:拟设营业部有符合经纪
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案11   第1题   完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。   A.中金所   B.期货公司   C.证券公司   D.证监会   参考答案:B   参考解析
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案10   1.(  )是指因信息系统故障或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。   A.法律风险   B.信用风险   C.流动性风险   D.操作风险   【解析】操作风险是指期
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案9   1、A期货交易所新招了一批新人,经过公司测试和培训,从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人员的任免要向(  )报告。   A.期货业协会   B.中国证
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案8   1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和( ),区别投资者的产品认知水平和( ),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。   A. 收
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案7   1. 下列关于股指期货投资者适当性制度的说法,正确的有( )。   A. 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查   B. 中国金融期货交易所对期货公
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案6   第1题单选   下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是(  )。   A.客户投诉档案应当至少保存20年   B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案5   第1题单选   下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是(  )。   A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告   B.首
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案4   1.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出(  )的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。   A.独立   B.正确   C.审慎   D.及时   2.中国证监会及其
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案3   1.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于(  )人。   A.3   B.10   C.15   D.20   2.期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( 
  • 2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案2   第1题单选   期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )。   A.1个月至3个月   B.2个月至6个月
  • 第1题单选   期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。   A.客户利益最大化   B.客户意见调查和投诉管理   C.了解客户和分类管理
  • 单项选择题   1.期货公司应当根据( D )提名并聘任首席风险官。[2012年9月真题]   A.董事会   B.总经理   C.监事会   D.公司章程的规定   【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规
  • 单选题   1.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( D )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。[2012年6月真题]   A.1   B.3   C.4   D.6   【解析】《期货公司
  • 首页
    上一页
    1
    2 3 4 5 6 7 8 9 10 第 1 页 共 52 页