期货从业资格考试法律法规知识点【纠纷】 　　1. ×从事资格→合同无效→因果确定责任 　　2. ×主体资格→佣金返还，客户承担 　　3. 混码交易但按指令入市→客户承担 　　4. 下达指令不明 /结果异议→公司承担 　　5. 全权

能源期货是商品期货中相当重要的一环，不下于现货市场的影响力。目前较重要的商品有轻原油、重原油以及燃油;新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额。 　　能源期货最早是在1978年开始在纽约商业交易所交易，商品是热燃油。之后到1992年间增加了其它

1.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回到一下问题P61+70+71 　　(1)期货公司可以存甲某保证金的账户包括(　　) 　　A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用

1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为50

设立期货公司条件： 　　1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。 　　2、持有5%以上股东的： 　　①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 　　或：实收资本和净资产低于2亿元。 　　②净

1.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全

金融期货的产生与发展 　　一、金融期货的定义 　　所谓金融期货是指以金融工具或金融产品作为标的物的期货交易方式。 　　二、金融期货的产生 　　(1)外汇期货 　　二次大战行将结束的1944年，西方主要工业国家首脑在美国布雷顿森林召

期货从业考试法律法规常考综合题1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。

2016年期货从业考试法律法规资料之能源期货的成败 　　Brown和Errera(1987)在《能源期货交易》一书中指出，期货合约取得成功的必要条件有三个：第一，标的商品必须同质，且存在替代品;第二，必须存在对特定商品套期保值的市场需求;

期货从业考试法律法规常考综合题1.刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实,请回答以下2题。 　　(1)刘某违反的期货从业人员执业行为准则是(　　)P12330条

【考点一】总则 　　期货从业人员管理办法所称机构是指： 　　(一)期货公司; 　　(二)期货交易所的非期货公司结算会员; 　　(三)期货投资咨询机构; 　　(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构; 　　(五)中国证券监督管理委员

1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题 　　(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有

期货公司首席风险官管理规定(试行) 　　【考点一】总则 　　首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 　　首席风险官向期货公司董事会负责。 　　【考点二】任免与行为规范

2016年期货从业考试期货法律法规多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内) 1.期货交易所向会员收取的保证金可以分为(　　)。 A.结算准备金 B.交易准备金 C.结算保证金

2016年期货从业资格考试法律法规考试多选题 　　1.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是(　　)。 　　A.从业资格考试、从业资格注册和公示 　　B.执业行为准则 　　C.执业检查、纪

2016年期货从业资格考试法律法规多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内) 1.我国制定期货交易管理条例的目的包括(　　)。 A.规范期货交易行为 B.加强对期货交易的监督管理

期货考试判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示) 11.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　) 12.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审

期货考试判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示) 1.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。 2.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出

期货判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示) 11.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整 改期限不得超过30个工作日。(　　) 12.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍

2016年期货从业资格《法律法规》考点：设立 变更与业务终止 1.期货公司设立需要满足的条件： 从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个 2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况： 实收资金和净资产均不低于3000万