期货从业资格证考试《期货法律法规》考点精选：期货纠纷案件中强行平仓责任 　　期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成

期货从业资格考试单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内) 　　1.(　　)的交易对象主要是标准化期货合约。 　　A.期货交易 　　B.现货交易 　　C.远期交易 　　D.期权交易

期货从业资格证考试《期货法律法规》考点精选：保证合约履行/侵权责任 　　实物交割责任 　　交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。 　　保证合约履行责任 　　期货公司未按照每日无负债结算制度

期货从业资格考试单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　1.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货从业资格证考试《期货法律法规》考点精选：期货纠纷案件中举证责任 　　期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。 　　期货公司向客户发

1.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予(　　)。 　　A.纪律处分 　　B.行政处罚 　　C.刑事处罚 　　D.行政处分 　　2.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情

期货从业资格考试辅导资料【监督机构】 　　1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会 　　2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。 　　3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

期货从业资格考试法律法规试题单选必做题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　1.从事期货交易活动，应当遵循(　　)的原则。 　　A.公开、公平、公正、公信 　　B.公开、公平、公正、诚实

1. 《执业行为准则》2008-04-30 　　2. 《公司》《交易》2007-04-15 　　3. 《适当性实施办法》2010-02-08 　　1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。 　　2. 国监/变更注册资本20日，

期货从业资格考试试题1.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　12.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起

期货从业资格考试辅导资料【季度/任期】 　　1. 投资者保障基金——季度缴纳(15日) 　　——千万分之五至十 　　2. 期交所——年度4月、季度15日——财务报告 　　3. 风险官——年0120、季度10日——所住地派出 　　4

期货从业资格考试试题1.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在(　　)内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 　　A.15日 　　B.30日 　　C.60日 　　D.90日 　　2

期货从业资格考试辅导资料【提交报告】 　　1. 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监 　　2. 分级结算限制结算范围——3日——证监会 　　3. 联网交易——10日——证监会 　　4. 期交所任免中层——10日——证监会 　　5.

期货从业资格考试法律法规通关试题 　　11.期货结算部门的作用是(　　)。 　　A.担保交易履约 　　B.控制市场风险 　　C.代理客户买卖期货合约 　　D.计算期货交易盈亏 　　12.申请设立期货公司，应当符合《人民共和国

期货从业资格考试辅导资料【数字/比例】 　　1. 设立期货公司，货币出资不得低于85% 。(期货交易的相关亏算、税金只能货币出资) 　　2. 保障基金——机构投资者——超10万80% 　　3. 交易所——风险准备金——手续费20% (

期货从业资格考试法律法规通关试题 　　1.关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有(　　)。 　　A.现货交易涵盖了全部实物商品 　　B.期货合约所指的标的物是特定类别的商品 　　C.有商品就有相应的现货交易 　　D.几乎所有的

期货从业资格考试辅导资料【惩戒】 　　1. 重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正; 违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得; 　　2. 内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万; 　　3. 欺诈/内幕/仓库/国

1.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。 　　在上述交易期间，即2007年11

期货从业资格考试辅导资料【刑法】 　　1. 擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万 　　3～10年，5～50万 　　2. 内幕信息，5年，5～10年，1～5倍 　　3. 虚假信息，5年，1～10万 　　4. 操纵股价，5年，5

1.某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为(　　) 　　A8亿元 　　B2.5亿元 　　C7.5亿元