期货从业资格考试单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　1.某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%,下一交易日不是有效报价的是(

期货公司期货投资咨询业务试行办法 　　【考点一】总则 　　本办法所称期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动： 　　(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;

1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。 　　1、下列关于期货公司与

【考点一】经营条件 　　营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件： 　　(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明; 　　(二)营业场所具备消防设施和灭火器材，

1.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是(　

【考点一】基本准则 　　从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。 　　从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题 　　1、根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券

期货从业人员执业行为准则(修订) 　　【考点一】基本准则 　　从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。 　　从业人员在执

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题 　　1、根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券

【考点一】管辖 　　在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。 　　因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 　　侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以

【考点一】金融期货投资者适当性制度实施办法 　　期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码： 　　(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元; 　　(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试; 　　(三)

期货从业资格考试《期货法律法规》单选 　　1.期货交易所的负责人由(　　)任免。 　　A.全国人民代表大会 　　B.全国人大常委会 　　C.国务院期货监督管理机构 　　D.中国期货业协会 　　2.下列不属于期货交易所职责的是(　

第二十八条 　　首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首

第三十一条 　　期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 　　期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 　　

1.在期货投机交易中，一般认为止损单中的价格不能与当时的市场价格(　　)。 　　A.相等 　　B.太接近 　　C.止损价大于市场价格 　　D.止损价小于市场价格 　　2.建仓时，投机者应在(　　)。 　　A.市场一出现下跌时，就

第五十八条 　　人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。 　　第五十九条 　　期货交易所、期货公司为

期货单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内) 　　1.一般情况下，利率下降，期货价格(　　)。 　　A.趋跌 　　B.趋涨 　　C.不变 　　D.不确定 　　2.下列仅适用于期货

期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料： 　　注：原为拟迁入地。 　　(一)申请书; 　　(二)拟设立分支机构的决议文件; 　　(三)公司治理和内部控制制度运行情况报告; 　　(四)申请日前3

期货从业资格考试试题 　　1.下列不符合期货交易制度的是(　　)。 　　A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 　　B.交易所每周结算所有合约的盈亏 　　C.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行

期货从业资格证《法律法规》考点解析：实物交割责任 　　第四十二条 　　交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。 　　第四十三条 　　期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造