期货从业资格考试多选选择题 　　1.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。 　　A.期货交易、结算和交割制度 　　B.保证金的管理和使用制度 　　C.违规、违约行为及其处理办法 　　D.会员资格及其

期货从业资格证《法律法规》速记考点：会员管理 　　第五十三条期货交易所会员应当是在人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 　　第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应

期货从业资格考试多选选择题 　　1.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是(　　)。 　　A.从业资格考试、从业资格注册和公示 　　B.执业行为准则 　　C.执业检查、纪律惩戒和申诉 　

期货从业资格证《法律法规》速记考点：基本业务规则 　　第六十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。

期货从业资格考试多选选择题 　　1.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是(　　)。 　　A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过 　　B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席 　　C.该决议须经

期货从业资格考试期货法律法规知识点：设立、变更与业务终止 　　第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： 　　(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人; 　　(二)具备任职资格

期货从业资格考试多选选择题 　　1.我国制定期货交易管理条例的目的包括(　　)。 　　A.规范期货交易行为 　　B.加强对期货交易的监督管理 　　C.维护期货市场秩序，防范风险 　　D.促进期货市场积极稳妥发展 　　2.从事期货

行为规则 　　知识点： 　　第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。 　　第三十九条期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从

任职资格条件 　　知识点 　　第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。 　　第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具

任职资格的申请与核准 　　知识点： 　　第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负

监督管理 　　知识点： 　　第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 　　上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检

【考点一】总则 　　期货从业人员管理办法所称机构是指： 　　(一)期货公司; 　　(二)期货交易所的非期货公司结算会员; 　　(三)期货投资咨询机构; 　　(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构; 　　(五)中国证券监督管理委员

【考点一】总则 　　首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 　　首席风险官向期货公司董事会负责。 　　【考点二】任免与行为规范 　　期货公司章程应当明确规定首席风险官的任

期货从业资格考试综合题(以下备选项中只有一项或多项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 　　1、期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失

关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 　　【考点一】总则 　　期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 　　期货公司

期货公司风险监管指标管理办法 　　【考点一】总则 　　期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 　　期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可

期货从业资格考试判断题 (正确的选A，错误的选B;不选，错选均不得分。) 　　1.期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。(　　) 　　2.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。(　　)

【考点一】总则 　　证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 　　【考点二】资格条件与业务范围 　　证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： 　　(一)申

期货从业资格考试多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 　 1.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的(

【考点一】总则 　　期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 　　中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易