期货从业资格考点辅导资料：期货业协会 　　第四十四条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。 　　期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 　　【例1.28·多选题】下列关于中国期货业协会会员的

期货从业资格考试试题 　　1.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以(　　)承担违约责任。 　　A.该客户的保证金 　　B.期货交易所的自有资金 　　C.期货交易所的风险准备金 　　D.期货交易公司的储备金 　　2.境内单位或者

期货从业资格考点辅导资料：期货交易基本规则 　　第二十四条在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 　　第二十五条期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公

期货从业资格考试试题 　　1.从事期货交易活动，应当遵循(　　)的原则。 　　A.公开、公平、公正、公信 　　B.公开、公平、公正、诚实信用 　　C.公开、公平、公正、自愿 　　D.公开、公平、公正、公序良俗 　　2.国务院期货

期货从业资格考点辅导资料：期货公司 　　第十五条期货公司是依照《人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。 　　未经国务院期货监督管理机构批

期货从业资格考试《期货法律法规》单选 　　1.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额(　　)规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 　　A.大于 　　B.小于 　　C.等于 　　D.小于等于 　　2.根

期货从业资格考点辅导资料：期货交易所 　　第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 　　未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 　　【例1

总则 　　第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。 　　【例1.1·多选题】《期货交易管理条例》的立法宗旨包括(　

第一章 期货交易管理条例（期货法律法规汇编第一章重点） 主要内容 重点掌握 1、期货交易所的相关规定2、期货交易基本规则3、期货交易的监督管理4、本条例相关用语的含义5、期货公司的相关规定6、

期货交易所管理办法 　　第一章 总则 　　1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式 　　会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴 　　公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 　　由证监会实行集中统一的监督管理 　　第二章

首席风险官管理办法 　　第一章 总则 　　1.首席风险官： 　　负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员 　　对期货公司董事会负责 　　证监会对其监督管理 协会交易所 自律管理 　　

期货从业考试知识点期货法律法规之能源期货的概念 　　能源期货是商品期货中相当重要的一环，不下于现货市场的影响力。目前较重要的商品有轻原油、重原油以及燃油;新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额。 　　能源期货最早是在1978年开始在纽约商业

期货从业考试知识点期货法律法规之设立期货公司条件 　　1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。 　　2、持有5%以上股东的： 　　①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 　　或：实收资本和

期货从业考试知识点期货法律法规之金融期货的特点 　　(一)有形商品和金融产品的差异 　　商品期货合约的标的物是有形的商品，金融期货合约的标的物是无形的金融工具或金融产品。 　　(1)在商品期货中，同一种商品之间会存在着一定程度上的品质

期货从业考试知识点期货法律法规之金融期货市场的发展与繁荣 　　各类金融期货在美国逐次诞生后，大受市场欢迎，其交易量呈现出飞速增长的态势。 　　1979年澳大利亚的悉尼期货交易所(SFE)推出了90天银行汇票期货交易;1983年又推出澳大

期货从业考试知识点期货法律法规之金融期货的产生 　　(1)外汇期货 　　二次大战行将结束的1944年，西方主要工业国家首脑在美国布雷顿森林召开了会议，创建了国际货币基金组织。根据布雷顿森林协议，每一美元币值相当于 1/35金衡盎司黄金含

期货从业考试知识点期货法律法规之能源期货的成败 　　Brown和Errera(1987)在《能源期货交易》一书中指出，期货合约取得成功的必要条件有三个：第一，标的商品必须同质，且存在替代品;第二，必须存在对特定商品套期保值的市场需求;第三

期货从业资格考试辅导资料:人员管理办法 　　【考点】监督管理 　　协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 　　协会应当自对期货从业人员作出纪律

【考点】执业规则 　　期货从业人员应当遵守下列执业行为规范： 　　(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉; 　　(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益; 　　

期货从业资格考试辅导资料:人员管理办法 　　从业资格的取得和注销. 　　参加期货从业人员资格考试的，应当符合下列条件： 　　(一)年满18周岁; 　　(二)具有完全民事行为能力; 　　(三)具有高中以上文化程度; 　　(四)中国