期货从业资格考试期货法律法规判断题及答案(2)

　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

　　2.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

　　3.期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(　　)

　　4.中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的70%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。(　　)

　   5.客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。(　　)

　　6.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。(　　)

　　7.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。(　　)

　　8.社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。(　　)

　　9.保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(　　)

　　10.根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。(　　)

　　判断是非题答案

　　1.【答案】B

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

　　2.【答案】A

　　【解 析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加 的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形 成的对期货公司的债务。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于40%。

　　4.【答案】B

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

　　5.【答案】B

　　【解 析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成 客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效; 没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

　　6.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

　　7.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

　　8.【答案】B

　　【解析】根据《刑法修正案(六)》第十二条第二款规定，社会保障金管理机构违反国家规定运用资金的，只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚，实行单罚制。

　　9.【答案】B

　　【解析】保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。

　　10.【答案】A

　　【解析】如果行贿对象是国家工作人员，行贿行为可能构成行贿罪;如果行贿对象不具有国家工作人员的身份，则可能构成对公司企业人员行贿罪。