判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示) 　　1.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。(　　) 　　2.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所

期货从业资格考试法律法规知识点：保全和执行 　　第五十八条 　　人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

1.某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是(　　) 　　A.使用客户保证金，未事先告知客户并取得客

2016年期货从业资格考试法律法规知识点：设立分支机构 　　第二十四条 　　期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料： 　　注：原为拟迁入地。 　　(一)申请书; 　　(二)拟设立分支机构的决议

期货从业资格考试法律法规知识点：实物交割责任 　　第四十二条 　　交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。 　　第四十三条 　　期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客

期货从业资格考试法律法规知识点：任职资格申请 　　第二十条 　　期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。 　　除董事长、监事会主席、独立董事

1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为50

第一条 　　为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。 　　第二条 　　资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定

1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。 　　(1)下列关于期货公司

期货从业资格考试法律法规知识点：客户开户管理 　　第一条 　　为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制

1.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(　　)报告。P84+27

第五十六条 　　期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 　　确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间

2016年期货从业法律法规测试题 　　1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题 　　(1)

第二十五条 　　从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。 　　第二十六条 　　提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为： 　　(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他

1.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由(　　)予以公告。 　　A.中国银监会 　　B.中国证监会 　　C.中国期货业协会 　　D.商务部 　　2.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(　　)，应当召开临时会

期货从业资格证考试《期货法律法规》考点精选：期货营业部管理规定(试行) 　　【考点】经营条件 　　营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件： 　　(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥

单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　1.会员制期货交易所会员大会有(　　)会员参加方为有效。 　　A.1/3以上 　　B.Z/3以上 　　C.1/4以上 　　D.3

期货从业资格证考试《期货法律法规》考点精选：期货从业人员执业行为准则(修订) 　　其他 　　人民共和国刑法修正案 　　国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大

1.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，(　　)定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。 　　A.财政部 　　B.中国证监会 　　C.期货交易所 　　D.中国银监会 　　2.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》

期货从业资格证考试《期货法律法规》考点精选：期货从业人员执业行为准则(修订) 　　【考点】监督及惩戒 　　从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被