期货单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内) 　　1.以下关于期权特点的说法不正确的是(　　)。 　　A.交易的对象是抽象的商品——执行或放弃合约的权利 　　B.期权合约不存在交易对手

2016年期货从业资格考试法律法规知识点：任职资格申请 　　第二十条 　　期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。 　　除董事长、监事会主席

期货从业资格考试试题 　　1.(　　)的交易对象主要是标准化期货合约。 　　A.期货交易 　　B.现货交易 　　C.远期交易 　　D.期权交易 　　2.芝加哥商业交易所的前身是(　　)。 　　A.芝加哥黄油和鸡蛋交易所 　　

第一条 　　为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。 　　第二条 　　资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定

期货单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内) 　　1.下列关于期货交易的场所说法正确的是(　　)。 　　A.期货交易可以任意选择交易所 　　B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行

第五十六条 　　期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 　　确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间

1.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起(　　)年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。 　　A.2 　　B.3 　　C.5 　　D.7 　　2.申请人或者拟

第一条 　　为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。 　　第二条 　　期货公司为客户开立账

期货单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内) 　　1.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 　　A.3 　

第二十五条 　　从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。 　　第二十六条 　　提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为： 　　(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他

期货从业资格考试试题 　　1.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 　　A.2 　　B.3 　　C.5 　　D.7 　　2.因违法违规行为或者出

第九条 　　资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。 　　第十条 　　期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产

期货单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内) 　　1.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，(　　)。 　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并

期货单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内) 　　1.期货公司申请设立营业部，其申请日前(　　)个月应当符合期货公司风险监管指标标准。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.

期货从业资格考点辅导资料：附则 　　第八十二条本条例下列用语的含义。 　　(一)商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。 　　(二)金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相

1.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有(　　)名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　2.独立董事最多可以在(　　)家期货公司兼任独立董事。 　　A

期货从业资格考点辅导资料：法律责任 　　第六十六条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责

期货从业资格考试试题 　　1.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予(　　)。 　　A.纪律处分 　　B.行政处罚 　　C.刑事处罚 　　D.行政处分 　　2.期货从业人员辞职、被解聘

期货从业资格考点辅导资料：监督管理 　　第四十七条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责： 　　(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权; 　　(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易

1.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额(　　)规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 　　A.大于 　　B.小于 　　C.等于 　　D.小于等于 　　2.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，