国际债券是一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。发行人主要是政府、金融机构、企业及国际组织(无自然人)等，投资者是金融机构、基金、企业和自然人(无政府)。 　　是一种跨国发行的债券。特殊性包括： 　　1、资

目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。 　　□对基金投资进行限制的主要目的：一是引导基金分散投资，降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可将市场交易的组织形态划分为： 　　1、现货交易。现款买现货。 　　2、远期交易。双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在的价格进行交易。 　　3、期货交易。在交易所进行的标准化的远期交易

私募投资基金，是指在人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 　　私募股权投资，英文就是Private Equity，

□(理解)金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。基础产品不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具。作为金融衍生工具基础的

投资者在进行股权投资前，除考虑个人因素外，当然要考虑这个项目公司的问题，至少要考虑以下几个因素： 　　1、投资管理人的道德风险 　　即投资管理人是否勤勉尽责、是否专业有经验，投资管理人要判断企业的投资价值，对企业要进行全面详细的尽职调查

股权融资按融资的渠道来划分，主要有两大类，公开市场发售和私募发售。所谓公开市场发售就是通过股票市场向公众投资者发行企业的股票来募集资金，包括我们常说的企业的上市、上市企业的增发和配股都是利用公开市场进行股权融资的具体形式。 　　私募股权投

基金管理人基本上由两类人担任，一类人士出身于国际大牌投行如大摩、美林、高盛，本身精通财务，在华尔街人脉很广;另一类人出身于创业后功成身退的企业家，国内比较知名的从企业家转型而来的管理人包括沈南鹏(原携程网与如家的创始人，现为红杉资本合伙人)

金融期货的基本功能。 □（多选）具有四项基本功能： 1、套期保值。指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反

金融期货的种类。 □按基础工具划分，金融期货主要有三类： 1、外汇期货。又称货币期货。是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。外汇交易自1972年芝加哥商业交易所所属的国际货币市场（IMM）率先推出。 2、利率期货。基础资产

□金融期货的主要交易制度。（重点） 1、集中交易制度。在期货交易所或证券交易所进行。期货交易所是专门金融期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。期货交易所一般实行会员制度（近来出现了公司化倾向）。撮合成交方式分为做市商方式和竞价方式两种。

金融远期合约。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可将市场交易的组织形态划分为： 1、现货交易。现款买现货。 2、远期交易。双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在的价格进行交易。 3、期货交易。在交易所进行的标准化的

金融衍生工具的发展。（多选、单选、判断） □金融衍生工具的发展: 1、金融衍生工具产生的最基本原因是避险。 2、金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。□金融自由化主要体现在(多选，答案通常ABCD)：（1）取消对存款利率的最高限额

金融衍生工具的分类（多选、单选、判断）。 □按产品形态和交易场所分类： 1、内置型衍生工具：指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。如公司债券条款中的赎回条款、反售条款、转股条款、 2、交易所交易的衍生工具： 3、OTC交易的衍生工具：

金融衍生工具的概念。（多选、判断） □（理解）金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。基础产品不仅包括现货金融产品，也包

基金投资限制。（多选） 目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。 □对基金投资进行限制的主要目的（多选）：一是引导基金分散投资，降低风险；

基金资产估值。（多选） 基金资产净值是总值减负债。基金份额净值是某时点上每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 基金资产估值是计算、评估基金资产和负债的价值，

基金的费用(单选、判断) 一、基金管理费。 是从基金资产中提取的、支付给基金管理人的费用。按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，按月支付。管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。目前，我国股票基金大部分按照1.5

基金当事人。（单选、判断） 一、基金份额持有人 是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。□我国规定，下列事项应通过召开基金份额持有人

□基金与股票、债券区别（判断） 1、反映的经济关系不同。股票：所有权关系；债券：债权债务；基金：信托关系（公司型基金除外） 2、所筹集资金的投向不同。股票、债券：直接投资工具，投向实业；基金：间接投资工具，投向有价证券。 3、风险水平