证券投资基金（判断、单选、多选） □证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 作为信托投资工具

我国的国际债券。（判断） 政府债券：1987年，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公墓债券，这是我国改革后政府首次在国外发行债券。 金融债券：1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的债券，私募方式发行。

金融期货的理论价格 理论上，期货价格等于现货价格加上持有成本。在现货金融工具价格一定时，□（多选）金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。理论上，期货价格有可能高于、等于或低于相应的现货金融工具价格

国际债券概念。（多选） 国际债券是一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。发行人主要是政府、金融机构、企业及国际组织（无自然人）等，投资者是金融机构、基金、企业和自然人（无政府）。 是一种跨国发行的债券。□特

公司债券（单选、判断） □公司债券包括（重点）： 1、信用公司债券。不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。实际上是将公司信誉作为担保。 2、不动产抵押公司债券。以公司不动产（房屋、土地等）作抵押，是抵押证券的一种。当

我国的金融债券。（单选、判断） 60年代以前，只有投资银行之类才发行金融债券，60年代后，商业银行纷纷加入。中央银行债券是一种特殊的金融债券：一是期限较短，二是为实现金融宏观调控而发行。我国金融债券的发行始于北洋政府时期，新中国成立后始于

地方政府债券。（多选、单选） □地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，也称地方公债或地方债。筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足或者地方兴建大型项目。 □按资金用途和偿还资金来源分类（重点），分为 1、一般债券（普通债券）

我国国债。（多选、判断、单选） 50年代，我国发行过两种国债。一种是人民胜利折实公债，另一种是国家经济建设公债。在60年代和70年代，我国停止发行国债。中央政府于1981年恢复发行国债。-1994年，面向个人发行只有无记名国库券一种。19

国债的分类。（多选、判断） 国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。 □按偿还期限分类（重点），分为： 1、短期国债。1年或1年以内，在货币市场上占有重要地位，一般是为满足国库暂时的入不敷出。国际上，常见形式是国库券。

基金从业资格考试证券投资基金基础知识教材重点汇总 1 基金从业资格考试证券投资基金基础知识教材重点（1） 2 基金从业资格考试证券投资基金基础知识教材重点（2） 3 基金从业资格考试证券投资基金基础知识教

政府债券概述。（多选、判断） 政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。举债主体是国家。一般所指狭义的，即政府举借的债务。按政府债券发行主体的不同，可分为中央政府债券和地方政府债券。中央政府发

债券与股票比较（判断） □相同点: 1、都属于有价证券。 2、都是筹措资金的手段。 3、两者收益率相互影响。 □不同点（多判断）： 1、权利不同。债券是债权凭证，无权参与公司经营决策。股票是所有权凭证。 2、目的不同。债券属于

债券的分类。（多选、判断、单选） □按发行主体分类，分为： 1、政府债券。发行主体是政府。中央政府发行的称为国债，主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。有些国家把政府担保的债券称为政府保证债权。

□债券的特征： 1、偿还性。在历史上也有例外，曾有过无期公债。 2、流动性。首先取决于转让的便利程度；其次取决于债券转让时是否价值上蒙受损失。 3、安全性。持有人收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并可按期收回本金。债券不能

债券的票面要素。（多选、判断、单选） □通常，债券票面上有四个基本要素（重点）： 1、债券的票面价值。□是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。首先，要规定币种。主要考虑债券的发行对象：一般说，在本

债券的定义（判断、单选） □债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 □借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成

我国股票类型。（多选） □按投资主体的性质分： 1、国家股。包括国有资产折算成的股份。□来源上主要有：第一，国有企业改组时的净资产。第二，政府部门向新组建的股份公司的投资。第三，代表国家投资的机构向新组建的股份公司的投资。（国有股权的另

优先股票的定义及特征。（多选、判断） 股东享有某些优先权利（如优先分配公司盈利和剩余财产权）。一方面，代表对公司的所有权。另一方面，兼有债权的若干特点，事先确定固定的股息率。□好处：1、筹集长期稳定的公司股本，又减轻股息的分派负担。2、无

普通股股东的权利。 □我国规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的30%。□股东享有： 1、公司重大决策参与权。行使这一权力

□影响股票价格的因素（多选、单选、判断） 1、公司经营状况。经营状况是股价的基石。公司经营状况好，股价上升；反之亦然。包括：①公司资产净值。是总资产减总负债。一般而言，净值增加，股价上涨。②盈利水平。公司盈利水平是影响股价的基本因素之一。