一、基金市场营销的含义与特征（一）基金市场营销的含义（2007年教材新增部分）（二）基金市场营销的特点（考点）1、规范性2，服务性 3、专业性 4、持续性5，适用性二、基金市场营销的意义三、基金市场营销的内容(一)目标市场与客户的确定 （二

一、内部控制的目标和原则（一） 内部控制的目标（二）内部控制的原则（考点）1、 合法性原则 2、 完整性原则 3、 及时性原则 4、 审慎性原则5、 有效性原则 6、 独立性原则二、内部控制的基本要素1、环境控制 2、风险评估 3、控制活动

一、基金托管人的机构设置二、基金托管人的员工配置三、基金托管业务的技术系统目前各托管银行的基金托管业务技术系统四个主要特征。 一、基金财产保管的基本要求1 独立、完整、安全地保管基金的全部财产 2 依法处分基金财产3 严守基金商业秘密 4

一、基金托管人及基金托管业务1、基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。2、基金托管是指基金托管人依据法律法规的规定，履行安全保管基金资产等相关职责的行为。

一、内部控制的概念1、 内部控制机制的概念 2、 内部控制制度的概念二、内部控制的目标和原则（一）内部控制的总体目标 （二）基金管理公司内部控制的原则1、健全性原则 2、有效性原则 3、独立性原则 4、相互制约原则 5、成本效益原则（三）制

一、产品管理（一）基金产品的设计思路与流程 （二）基金产品设计的法律要求（三）基金产品线的布置二、定价管理基金产品定价主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等。定价的影响因素：1、 基金产品的类型 2、 市场环境 3、 客

一、投资决策（一）投资决策机构 （二）投资决策制定1、公司研究部门提出研究报告2、投资决策委员会决定基金的总体投资计划3、基金投资部门制定投资组合的具体方案4、风险控制委员会提出风险控制建议（三）投资决策实施二、投资研究 三、投资交易 四、

一、专业委员会（一）投资决策委员会投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。投资决策委员会对基金经理授权，决定基金经理的任免。（二）风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关

一、基金管理人在基金运作中的应用根据规定，担任基金管理人的只能是依法设立的基金管理公司。基金管理人的具体职责，共12条（要重点掌握）在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位，起着核心的作用。二、基金管理公司的主要活动1,证券投资基金

一、基金管理公司治理结构的基本要求1、公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责明确，既相互协助、又互相制衡；各自按有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使职权。2、 行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用。3、 立

基金从业资格证考试证券投资基金基础知识知识点概述汇总 1 基金从业资格证考试证券投资基金基础知识知识点概述（16） 2 基金从业资格证考试证券投资基金基础知识知识点概述（17） 3 基金从业资格证考试证券

2016基金从业资格考试证券投资基金基础知识重点摘要汇总 1 基金从业资格考试证券投资基金基础知识重点摘要（1） 2 基金从业资格考试证券投资基金基础知识重点摘要（2） 3 基金从业资格考试证券投资基金基

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易一、LOF募集概述目前我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。LOF的募集分为场外募集与场内募集两个部分。场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司开立的开放式基金注册登记系统（“TA系统”）

第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易一、ETF份额的发售（一）认购方式按认购渠道的不同，分为网上认购和网下认购。按支付对价的种类不同，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购。（二）认购费用（佣金）及认购份额的计算认购时按1

第二节 开放式基金的募集与认购一、开放式基金的募集（一）开放式基金募集的程序也分为申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。（二）申请募集文件（三）募集申请的核准国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定

第三章 基金的募集、交易与登记第一节 封闭式基金的募集与交易 本章共分为7节一、封闭式基金的募集程序一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。二、封闭式基金募集申请文件（一般性掌握）三、募集申请的核准国家证券监管机构应当自受理封闭式募

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）一、ETF的特点（三大特点）1、被动操作的指数型基金2、独特的实物申购赎回机制（ETF最大的特色）3、实行一级市场与二级市场并存的交易制度。二、ETF的套利交易当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在

第六节 保本基金一、保本基金的特点最大特点是在满足一定期限后，为投资者提供本金或收益的保障。二、保本基金的保本策略（CPII策略，作为一般知识掌握即可）三、保本基金的类型（本金保证、收益保证、红利保证）四、保本基金的投资风险1、期限的限制。

第五节 混合基金一、混合基金在投资组合中的作用混合基金的风险低于股票基金、预期收益高于债券基金。二、混合基金的类型（偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金）三、混合基金的风险混合基金的风险主要取决于股票和债券配置的比例大小。

第四节 货币市场基金一、货币市场基金在投资组合中的作用。与其他类型的基金相比，货币市场基金具有风险最低、流动性最好的特点。二、货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。三、货币市场基金的投资对象（重点掌握内容）货币市场基金的限制投资对