2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（九）

　　1、中央政府发行债券被视为( )。

　　A.高风险债券

　　B.低风险债券

　　C.无风险债券

　　D.一般风险债券

　　答案：C

　　【解析】通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。

　　2、在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　答案：D

　　【解析】在我国。设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　3、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是( )。

　　A.首日上市的证券

　　B.已上市基金

　　C.已上市B股

　　D.已上市A股

　　答案：A

　　【解析】在我国证券交易所的证券交易中，首日上市的证券不受10%涨跌幅限制。

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　　4、( )是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

　　A.风险规避

　　B.套利

　　C.套期保值

　　D.风险规划

　　答案：C

　　【解析】根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

　　5、标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系确立的是( )。

　　A.原中国银监会成立

　　B.《证券法》的颁布

　　C.国务院金融稳定发展委员会的成立

　　D.中国银行保险监督管理委员会的成立

　　答案：A

　　【解析】2003年4月，原中国银行业监督委员会成立标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系确立。

　　6、根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。

　　A.停止清算

　　B.技术性停牌

　　C.交易限制

　　D.临时停市

　　答案：D

　　【解析】因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

　　7、下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是( )。

　　A.银行间债券市场

　　B.深圳证券交易所中小板

　　C.深圳证券交易所创业板

　　D.全国中小企业股份转让系统

　　答案：B

　　【解析】主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板市场。2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

　　8、债券按付息方式分类，可以分为( )。

　　A.政府债券、金融债券和公司债券

　　B.零息债券、附息债券和息票累积债券

　　C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　D.短期债券、中期债券和长期债券

　　答案：B

　　【解析】按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

　　9、通常，期限在1年以下(含1年)的国债为( )。

　　A.附息式国债

　　B.贴现式国债

　　C.流通国债

　　D.记账式国债

　　答案：B

　　【解析】按付息方式，国债可分为贴现国债和附息国债，通常，期限在1年以下(含1年)的国债为贴现国债，期限在1年以上的国债为附息国债。

　　10、( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

　　A.信息报送与披露制度

　　B.业务许可制度

　　C.分类监管制度

　　D.合规管理制度

　　答案：D

　　【解析】合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。