2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（十）

　　1、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的( )。

　　A.收益性

　　B.扩大性

　　C.杠杆性

　　D.特殊性

　　答案：C

　　【解析】融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。

　　2、实施风险控制策略的成本主要在于( )的支出。

　　A.风险分析

　　B.经济资本配置

　　C.控制费用

　　D.风险回报

　　答案：C

　　【解析】实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出。

　　3、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是( )。

　　A.区域性股权市场

　　B.券商柜台市场

　　C.机构间私募产品报价与服务系统

　　D.私募基金市场

　　答案：A

　　【解析】区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

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　　4、( )对整个金融市场有着直接、主要的影响。

　　A.财政改策

　　B.收入政策

　　C.货币政策

　　D.重要企业

　　答案：C

　　【解析】宏观经济政策包括货币、财政和收入政策;货币政策对金融市场有着直接、主要的影向。收入政策具有更高一层次的调节功能，财政政策主要通过税收政策、公共支出政策以及国债发行等发挥作用。

　　5、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是( )，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

　　A.基金的市场营销

　　B.基金的会计核算

　　C.基金的投资管理

　　D.基金的后台管理

　　答案：C

　　【解析】基金投资管理，是指基金管理人按照基金合同约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务这一核心活动。

　　6、在委托买卖证券的计价中，各类证券的计价单位是( )。

　　A.股票计价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去百分号)为报价单位

　　B.股票计价为每股价格，基金报价为每100份基金价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位

　　C.股票计价为每股价格，基金报价为每100份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格，国债回购以资金年化收益率为报价单位

　　D.股票计价为每股价格，基金计价为每份基金价格，债券现货为每百元面值的价格，债券质押式回购为每百元资金到期年收益

　　答案：D

　　【解析】在计价单位上，服票报价为“每股价格”，债券现告货报价为“每百元面值的价格”，基金报价为“每份基金价格”，债券回购报价为“每百元资金到期年收益率”(去除百分号)，债券质押式回购为每百元资金到期年收益。

　　7、下列关于风险与危险的说法中错误的是( )。

　　A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性

　　B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境

　　C.危险是影响风险的环境性因索，但不是导致风险增加的原因

　　D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险

　　答案：C

　　【解析】危险是影响风险的环境性因索，是导致风险增加的原因。

　　8、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为( )。

　　A.封闭式基金和开放式基金

　　B.公募基金和私募基金

　　C.主动型基金和被动型基金

　　D.债券基金和股票基金

　　答案：C

　　【解析】按基金的理念划分，可分为主动型基金和被动型基金。主动型基金是指通过积极的选股和择时，力图取得超越基准组合表现的基金，被动型基金通常又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金，指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。

　　9、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　答案：C

　　【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　10、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。

　　A.区域性股权市场

　　B.券商柜台市场

　　C.机构间私募产品报价与服务系统

　　D.私募基金市场

　　答案：B

　　【解析】券商柜台市场是指证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。