2021年证券从业资格《金融市场基础知识》章节练习：股票交易

　　1[.单选题]科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　[答案]C

　　[解析]科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

　　2[.单选题]目前，道·琼斯股价平均数采用()

　　A.加权股价平均数法

　　B.加权股价指数法

　　C.简单算数平均数法

　　D.修正简单平均法

　　[答案]D

　　[解析]道·琼斯指数的编制方法原为简单算术平均法，由于这一方法的不足，从1928年起采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。

　　3[.单选题]竞价的结果不包括哪种情况()

　　A.不成交

　　B.部分成交

　　C.待成交

　　D.全部成交

　　[答案]C

　　[解析]竞价的结果不包括待成交。

　　4[.单选题]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的()。

　　A.A股股票(含非流通股)

　　B.债券

　　C.基金(限于证券交易所场内登记的份额)

　　D.权证

　　[答案]A

　　[解析]注意审题，题目问的不包括的是，A股股票(不含非流通股)，A选项写的是含非流通股，所以选A登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记。

　　5[.单选题]在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券监督管理委员会

　　D.证券交易所

　　[答案]B

　　[解析]在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。

　　6[.单选题]()时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：35

　　C.9：20～9：30

　　D.9：15～9：30

　　[答案]A

　　[解析]9：15～9：25是上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。

　　7[.单选题]关于科创板申报要求，下列说法中正确的是()。

　　A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

　　B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

　　C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

　　D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

　　[答案]A

　　[解析]通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股;通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。注意：CD选项写反了，故都错误，通过【限价】申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股;通过【市价】申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。

　　8[.单选题]证券交易程序中，开户包括开立()。Ⅰ.证券账户Ⅱ.资金账户Ⅲ.存款账户Ⅳ.交易账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]D

　　[解析]开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况;资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

　　9[.单选题]非柜台委托主要有()等形式。Ⅰ.现场委托Ⅱ.人工电话委托或传真委托Ⅲ.自助和电话自动委托Ⅳ.网上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　[解析]非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

　　10[.单选题]证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。Ⅰ.时间优先Ⅱ.价格优先Ⅲ.等级优先Ⅳ.客户优先

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　[答案]D

　　[解析](注意一下题目问的是【证券经纪商接受客户委托】，是时间优先、客户优先)申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报;客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。(1)价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。(2)时间优先。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。