2020年证券从业资格证金融市场基础知识章节练习题：第六章_第2页

　　16.基金托管费通常是(　　)。

　　A.逐日计算，按周支付

　　B.逐月计算，按月支付

　　C.逐日计算，按月支付

　　D.逐日计算，按日支付

　　答案：C

　　解析：基金托管费通常按照基金资产净值的一定比例计算，逐日计提，按月支付，其费率会随基金种类不同而改变。

　　17.我国证券基金行业的自律性组织是(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　答案：B

　　解析：中国证券投资基金业协会是我国证券行业与基金行业的自律性组织。

　　18.根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于的投资活动是(　　)。

　　A.买卖企业债券 B.证券承销

　　C.买卖国债 D.买卖股票

　　答案：B

　　解析：按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者括动：承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;向其基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券变易价格及其他不正当的证券交易活动;依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　19.下述投资者中视为合格投资者的是(　　)。

　　A.已备案的资产管理计划

　　B.某有限责任公司

　　C.未备案的证券投资基金

　　D.未备案的产业投资基金

　　答案：A

　　解析：下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。

　　20.关于非公开募集基金，以下描述错误的是(　　)。

　　A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

　　B.应当向合格投资者募集

　　C.合格投资者累计不得超过二百人

　　D.应当制定签订基金合同

　　答案：A

　　解析：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

　　二、组合型选择题

　　1.依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是直接投资工具

　　Ⅱ.债券是间接投资工具

　　Ⅲ.基金主要投向有价证券

　　Ⅳ.基金是间接投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　2.下列选项中，属于ETF和LOF共同特点的有(　　)。

　　Ⅰ.可以申购、赎回

　　Ⅱ.可以场内交易

　　Ⅲ.报价频率相同

　　Ⅳ.申购、赎回的场所相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：ETF和LOF都属于开放式基金，都具备开放式基金可以申购、赎回，场内交易的特点，但二者报价频率不同，申购、赎回的场所也不同。ETF每15秒提供一个基金参考净值(IOPV)报价;LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。ETF的申购、赎回通过交易所进行;LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。

　　3.直接投资工具包括(　　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.封闭式基金

　　Ⅳ.开放式基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：区分直接投资和间接投资的关键点在投资方向，基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具，而股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业。

　　4.基金份额持有人是(　　)。

　　Ⅰ.基金的出资人

　　Ⅱ.基金资产的所有者

　　Ⅲ.基金投资回报的受益人

　　Ⅳ.基金的管理者

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，基金份额持有人是基金一切活动的中心。Ⅳ项，基金管理者是基金产品的募集者和管理者。

　　5.下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.基金管理人负责基金资产的保管

　　Ⅱ.基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为

　　Ⅲ.基金管理人是基金运营的核心

　　Ⅳ.基金托管人负责基金资产的经营

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心;基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计复核以及对投资运作的监督等方面。基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。