2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（十三）_第3页

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】C

　　2. 【答案】D

　　3. 【答案】A

　　【解析】《证券法》的适用范围包括以下三类：(1)在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，Ⅰ项符合，Ⅱ项符合;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易，Ⅲ项符合，Ⅳ项符合;(3)证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　4. 【答案】A

　　【解析】《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：(1)规范证券投资基金活动，Ⅱ项符合;(2)保护投资人及相关当事人的合法权益，Ⅲ项符合;(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展，Ⅰ项符合。Ⅳ项不属于其立法宗旨。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　5. 【答案】B

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ项不符合题意，根据投资风险与收益的不同，基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金。Ⅲ、Ⅳ项符合题意，依据运作方式的不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。综上所述，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　6. 【答案】D

　　【解析】Ⅰ项错误，Ⅱ项正确，清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上公告;Ⅲ项错误，Ⅳ项正确，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算人申报债权。因此，Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　7. 【答案】B

　　【解析】Ⅰ项正确，公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人。Ⅱ项正确，公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产。Ⅲ项错误，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额 5%以上 10%以下的罚款(并非对公司处以隐匿财产金额 10%以下的罚款)。Ⅳ项正确， 清算期间，合伙企业存续，但不得开展与清算无关的经营活动。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项均符合题意。

　　8. 【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。Ⅱ项错误，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让(并非必须由股东以背书方式转让);转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册;Ⅲ项错误，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力(并非由股东名册变更登记后发生转让的效力)。Ⅳ项正确，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　9.【答案】B

　　【解析】Ⅰ项正确，基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩。Ⅱ项错误， 基金销售机构不得夸大或者片面宣传基金。Ⅲ、Ⅳ项错误，基金销售机构从事基金销售活动，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项不符合基金销售机构人员行为规范。

　　10.【答案】B

　　【解析】Ⅰ项正确，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向

　　上海证券交易所提供上月资产净值。Ⅱ项正确，集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况。Ⅲ项错误，上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的， 应在发生之日起 2 个(并非 10 个)工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。Ⅳ项正确，集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　11. 【答案】D

　　12. 【答案】C

　　13. 【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券， 不得买卖。Ⅱ项正确，依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。Ⅲ项错误，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(并非必须采用公开的集中交易方式)。Ⅳ项错误，证券交易可以以现货和国务院规定的其他方式进行交易(并非必须以现货进行交易)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　14. 【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。Ⅱ项正确，证券自营业务需加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。Ⅲ项正确，证券公司需完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。Ⅳ项正确，证券公司需建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。

　　15. 【答案】D

　　【解析】A 选项不符合题意，董事会是自营业务的最高决策机构。B 选项不符合题意，自营业务部门是自营业务的执行机构。C 选项不符合题意，股东会属于干扰项。D 选项符合题意，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

　　16. 【答案】D

　　【解析】A 选项不符合题意，非法集资类罪包括非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序或以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的行为。B 选项不符合题意， 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪是指公开发行公司债券筹集的资金违反规定使用的行为。C 选项不符合题意，违规披露、不披露重要信息罪是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或有其他严重情节的行为。D 选项符合题意，欺诈发行股票、债券罪是指在招股说

　　明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。综上所述，A、B、C 选项不符合题意，D 选项符合题意。

　　17. 【答案】C

　　【解析】A 选项不符合题意，信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。B 选项不符合题意， 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。C 选项符合题意，证券公司客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。D 选项不符合题意，信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　18. 【答案】D

　　【解析】A 选项不符合题意，中国证监会基金部为监管部门，起监督管理作用。B 选项不符合题意，基金托管人，又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。C 选项不符合题意，中国证券业协会基金业委员会是基金的自律组织机构。D 选项符合题意，基金管理人是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在基金运作中具有核心作用。综上所述，A、B、C 选项不符合题意，D 选项符合题意。

　　19. 【答案】C

　　【解析】A 选项不符合题意，重大遗漏是指信息披露义务人在信息披露文件中，未将应当记载的事项完全或者部分予以记载的行为。B 选项不符合题意，不当竞争是指经营者以及其他有关市场参与者采取违反公平、诚实信用等公认的商业道德的手段去争取交易机会或者破坏他人的竞争优势，损害消费者和其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。C 选项符合题意，虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。D 选项不符合题意，误导性陈述是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　20. 【答案】A

　　【解析】A 选项错误，法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。B 选项正确，法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据。C 选项正确， 一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系。D 选项正确，没有相应的法律规范，就不会产生相应的法律关系，没有相应法律的规定，就不受法律规范的约束。综上所述，B、C、D 选项正确， A 选项错误。