2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（十三）

　　1. 发行人在持续督导期间出现( )情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3-12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　A. 实际盈利低于预测盈利的 10%以上

　　B. 证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符

　　C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

　　D.首次公开发行股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更

　　2. 下列说法中，错误的是( )。

　　A. 中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查

　　B. 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案

　　C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查

　　D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存 10 年

　　3. 下列属于《证券法》适用范围的有( )。

　　Ⅰ.股票的发行

　　Ⅱ.公司债券的交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易

　　Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　4. 下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。

　　Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　Ⅱ.规范证券投资基金活动

　　Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益

　　Ⅳ.提高基金的投资效率

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5. 从基金的类型来看，依据运作方式的不同基金一般可以分为( )。

　　Ⅰ.成长型投资基金

　　Ⅱ.收入型基金

　　Ⅲ.开放式基金

　　Ⅳ.封闭式基金

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6. 下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告

　　Ⅱ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上公告

　　Ⅲ.债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 60 日内，向清算人申报债权

　　Ⅳ.债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算人申报债权

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　7. 下列关于公司清算的说法正确的是( )。

　　Ⅰ.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

　　Ⅱ.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

　　Ⅲ.公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额 10%以下的罚款Ⅳ.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　Ⅱ.记名股票，必须由股东以背书方式转让

　　Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

　　Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　9. 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。

　　Ⅰ.合规宣传基金公司的过往业绩

　　Ⅱ.聘请知 名度高的、有证券投资咨询资格的股评人士夸大宣传基金Ⅲ.为参与认购的投资者举办抽奖活动

　　Ⅳ.基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10. 关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为( )。

　　Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值

　　Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况

　　Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

　　Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ