2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（十三）_第2页

　　11. 下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

　　Ⅱ.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)

　　Ⅲ.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

　　Ⅳ.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

　　Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度

　　Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

　　Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13. 下列关于证券交易的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖

　　Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖

　　Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　14. 下列说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理， 包括开户、销户、使用登记等

　　Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

　　Ⅲ.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

　　Ⅳ.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

　　A. 董 事 会

　　B.自营业务部门

　　C. 股 东 会

　　D.投资决策机构

　　16. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为为( )。

　　A. 非法集资类犯罪

　　B. 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺诈发行股票、债券罪

　　17. 用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B. 融资专用资金账户

　　C. 证券公司客户信用交易担保资金账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　18. 在基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。

　　A.中国证监会基金部

　　B.基金托管人

　　C.中国证券业协会基金业委员会

　　D.基金管理人

　　19. 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

　　A.重大遗漏

　　B.不当竞争

　　C.虚假记载

　　D.误导性陈述

　　20. 下列有关法律关系的描述，错误的是( )。

　　A. 人与人之间的关系也是一种法律关系

　　B. 任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据

　　C. 社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系

　　D.没有相应法律的规定，就不受法律规范的约束