2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（十四）

　　1. 交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位， 下列说法错误的是( )。

　　A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元

　　B.不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元

　　C. 交易所通过交易单元对会员进行业务管理

　　D. 证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

　　2.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

　　C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　3.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。

　　A.欺诈客户

　　B.合法经营

　　C.操纵市场

　　D.内幕交易

　　4.( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经纪业务

　　D.证券研究报告

　　5. 下列说法，错误的是( )。

　　A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格

　　C. “荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

　　6. 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A. 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　B. 证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信、勤勉尽责、维护行业声誉

　　C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D.证券公司应当有 2 名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

　　7. 关于分级资产管理产品的说法中，错误的是( )。

　　A. 公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

　　B. 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额计 入优先级份额)

　　C. 固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过 2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1

　　D. 发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

　　8.甲有限合伙企业成立于 20×6 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×7 年 3 月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款 800 万元。20×8 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息， 潘某提起诉讼。下列说法错误的是( )。

　　A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

　　B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

　　C. 乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

　　D. 丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

　　9.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是( )。

　　A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

　　B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

　　C. 证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

　　D. 投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

　　10. 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。

　　A. 全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

　　B. 主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

　　C. 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

　　D. 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》