2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（十二）

　　1.( )情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　A.专业投资者申请转化普通投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务

　　C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

　　D.向普通投资者履行信息告知义务

　　2. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。

　　A.3

　　B. 6

　　C. 2

　　D.1

　　3. 基金托管人由依法设立的( )或者其他金融机构担任。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算公司

　　C.商业银行

　　D.基金管理公司

　　4. 基金公司不得通过( )等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

　　Ⅰ.报刊

　　Ⅱ.基金管理公司网站

　　Ⅲ.电视

　　Ⅳ. 广 播 A.Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5. 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B. 分享基金财产收益

　　C. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　6. 我国《公司法》规定，发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　7. 下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是( )。

　　A.公司分立

　　B. 修改公司章程

　　C. 有限责任公司变更为股份有限公司

　　D.公司董事变更

　　8. 股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

　　A.董事会

　　B. 董 事 长

　　C. 总 经 理

　　D.董事秘书

　　9. A、B、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会或者股东大会进行决议

　　Ⅱ.必须经股东大会决议

　　Ⅲ.A 股东自行办理担保事项Ⅳ.由董事会作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10. 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在( )内转让或者注销。

　　A. 0;6 个月

　　B.10;60 日

　　C.5;6 个月

　　D.5：60 日