2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（十一）_第3页

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】D

　　【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。题目中甲证券公司、丙证券公司、丁证券公司接受单一客户委托资产的净值均符合规定，乙证券公司不符合规定。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　2. 【答案】D

　　3. 【答案】C

　　【解析】证券承销是指证券发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应由证券公司承销，所以 C 选项符合题意。

　　4. 【答案】A

　　【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，A 选项符合。

　　5. 【答案】C

　　【解析】信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。准时性原则不包括在其中，C 选项符合题意。

　　6. 【答案】C

　　【解析】下列信息皆属内幕信息：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化，Ⅲ项符合;(2)公司发生重大亏损或者重大损失，Ⅱ项符合;(3)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，Ⅳ项符合;(4)公司股权结构的重大变化，Ⅰ项符合;(5)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(6)上市公司收购的有关方案。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　7. 【答案】B

　　【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成，B 选项符合题意。

　　8. 【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人进行下列内幕交易行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，Ⅳ项符合;(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，Ⅲ项符合;(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为，Ⅰ项符合;(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为，Ⅱ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于内幕交易行为。

　　9. 【答案】D

　　【解析】为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查，D 选项符合题意。

　　10. 【答案】B

　　【解析】设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录(Ⅱ项符合)，净资产不低于人民币 2 亿元(Ⅰ项符合)。因此，Ⅱ、Ⅰ项符合题意。

　　11.【答案】B

　　【解析】上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照相关规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施， Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　12.【答案】C

　　【解析】全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　13.【答案】A

　　【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用，A 选项符合题意。

　　14.【答案】B

　　【解析】期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续，签订期货经纪合同的双方主体是期货公司和客户，B 选项符合题意。

　　15. 【答案】C

　　【解析】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料之一为：申请日前 2 个月风险监管报表。

　　16. 【答案】D

　　【解析】农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖菜籽油、鸡蛋等，故 A、B、C 选项属于农产品期货。D 选项原油属于能源期货品种，不属于农产品期货。

　　17. 【答案】C

　　【解析】募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%， 但是法律、行政法规另有规定的，从其规定，C 选项符合题意。

　　18. 【答案】D

　　19.【答案】D

　　20.【答案】B