2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（十）

　　1. 下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。

　　A.新进入上市公司的董事、监事

　　B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

　　C.上市公司收购人

　　D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

　　2. 子公司以自己的名义对外签订合同，其效力( )。

　　A.有效，其责任由子公司独立承担，母公司负连带责任

　　B.无效，因为子公司不具有法人地位，不能以自己的名义对外签订合同

　　C.有效，其责任由母公司承担

　　D.有效，其责任由子公司独立承担

　　3. 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　4. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( ) 年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　5. 证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的集中交易方式

　　6. 证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D. 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

　　7.证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.将自营业务与经纪业务混合操作

　　Ⅱ.将自营账户借给他人使用Ⅲ.委托他人代为买卖证券

　　Ⅳ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括( )。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托买入证券的代码Ⅲ.委托内容

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　9. 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责( )。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他职责

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10. 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括( )。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施，错误的是( )。

　　A.建立内幕信息知情人管理制度

　　B.与公司工作人员签署保密文件

　　C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

　　D. 证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

　　13. 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机 构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为( )。

　　A.CC 级

　　B.C 级

　　C.D 级

　　D.E 级

　　14. 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任

　　A.股东会

　　B. 董事会

　　C.监事会

　　D.总经理

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　　15. 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。Ⅰ.协议

　　Ⅱ.拍卖竞价 Ⅲ.标购竞价 Ⅳ.集中竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16. 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是( )。

　　A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%

　　B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%

　　C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%

　　D. 持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%

　　17. 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。

　　A.1000 万

　　B.2000 万

　　C.1 亿

　　D.5000 万

　　18. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.信用交易证券交收账户

　　Ⅲ.信用交易资金交收账户

　　Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　19. 按照《证券公司全、面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括： 建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

　　20. 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算中心