11. 对于上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人,未依法履行报告、公告以及其他相关义务的,中国证监会可以依法采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令停止收购Ⅳ. 行 政 处 罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
12.( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
13. 期货交易所向会员收取的保证金,属于( )所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
14. 签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。
Ⅰ.期货公司
Ⅱ. 客 户
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
15. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )风险监管报表。
A.3 个月
B.半年
C.2 个月
D.1 个月
16. 下列不属于农产品期货的是( )。
A.大豆
B. 小麦
C. 白糖菜籽油
D.原油
17. 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
18. 下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。
Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息
Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票
Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票
Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
19. 下列说法中,正确的是( )。
Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20. 合格投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。
Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
Ⅳ.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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