2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（十一）

　　1. 下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产的净值符合规定的是( )。

　　Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币 100 万元

　　Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币 50 万元

　　Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币 200 万元

　　Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币 1000 万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3. 上市公司发行证券，应当由( )承销。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　4. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　5. 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

　　6. 根据《人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅱ.公司发生重大亏损

　　Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化

　　Ⅳ.公司申请破产的决定

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　7. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。

　　A. 净 资 产

　　B.票面总值

　　C.募集股数

　　D.募集金额

　　8. 内幕交易的行为包括( )。

　　Ⅰ.向他人透露内幕信息使他人进行交易

　　Ⅱ.根据内幕信息建议他人买卖证券

　　Ⅲ.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券

　　Ⅳ.利用内幕信息买卖证券

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9. 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。

　　A.委托人资格审查

　　B. 产品尽职调查

　　C.市场调查

　　D.委托人资格审查和产品尽职调查

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　　10. 按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。

　　Ⅰ.2 Ⅱ.3 Ⅲ.4 Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ