2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)_第9页

　　Ⅰ.利用他人账户资金

　　Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

　　Ⅲ.故意压低或抬高价格

　　Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告：①使用他人账户报价;②投资者之间协商报价;③同一投资者使用多个账户报价;④网上网下同时申购;⑤与发行人或承销商串通报价;⑥委托他人报价;⑦无真实申购意图进行人情报价;⑧故意压低或抬高价格;⑨提供有效报价但未参与申购;⑩不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;⑧机构投资者未建立估值模型;⑩其他不独立、不客观、不诚信的情形。

　　68.下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。

　　I.证券交易所

　　II.期货交易所

　　III.证券公司

　　IV.保险公司

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. II、III、IV

　　正确答案：C

　　解析：背信运用受托财产的犯罪主体是金融机构，具体是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　69.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。

　　Ⅰ.自营账户开户

　　Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户

　　Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

　　70.客户从事融资融券交易期间，出现以下()情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

　　Ⅰ.不能按约定期限偿还债务

　　Ⅱ.信用资源状况降低

　　Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

　　Ⅳ.证券公司提高融资融券利率

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

　　71.根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，发行人全体( )应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.核心技术人员

　　A. I、Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　72.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。

　　I.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　A. I、Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　73.证券金融公司的资金，可以用于以下用途() 。

　　Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.维持公司正常运转

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：①银行存款;②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;③购置自用不动产;④证监会认可的其他用途。

　　74.下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。

　　Ⅰ.损害客户的合法权益

　　Ⅱ.违规向客户提供有价证券

　　Ⅲ.违规向客户提供资金

　　Ⅳ.侵占客户的合法权益

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ