2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)_第3页

　　B. 证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

　　C. 证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

　　D. 证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者对担保

　　正确答案：A

　　解析：证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　19.下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。

　　A. 甲某，年满20周岁，本科文化

　　B. 乙某，年满18周岁，大专文化

　　C. 丙某，年满20周岁，初中文化

　　D. 丁某，年满20周岁，高中文化

　　正确答案：C

　　解析：参加资格考试的人员应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　20.证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是()。

　　A. 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

　　B. 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

　　C. 证券投资顾问变更岗位从事发布研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

　　D. 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起5个工作日内，通过中国证券执业证书管理系统提交离职备案

　　正确答案：D

　　解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。

　　21.担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A. 5

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 1

　　正确答案：C

　　解析：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　22.关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是( )。

　　A. 客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

　　B. 客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

　　C. 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　D. 客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

　　正确答案：C

　　解析：客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。故选项A说法错误。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。故选项C说法正确。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同。故选项B、D说法错误。

　　23.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

　　A. 10个

　　B. 30个

　　C. 5个

　　D. 15个

　　正确答案：A

　　解析：证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　24.关于上市公司收购的方式，下面哪种说法是错误的()。

　　A. 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　C. 投资者可以采取其他合法公式收购上市公司

　　D. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时。继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购

　　正确答案：D

　　解析：采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。