2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)

　　一、选择题

　　1.甲公司出资20万元、乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而重滞销，造成公司亏损，下列说法正确的是()。

　　A. 丁公司应当对丙公司承担赔偿责任

　　B. 甲公司应当对乙公司承担赔偿责任

　　C. 甲公司应当对丙公司承担赔偿责任

　　D. 丁公司、甲公司共同对丙公司承担赔偿责任

　　正确答案：C

　　解析：

　　根据《公司法》的规定，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。本题中，甲公司持股达到丙公司总股本的66.67%，是丙公司的控股股东。甲公司多次利用其股东地位，通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从其子公司——丁公司进货，构成关联交易。此类关联交易造成丙公司亏损，严重损害了丙公司的利益，甲公司应当对丙公司承担赔偿责任。故选项C正确，选项B错误。丁公司是独立的法人，其虽然以高于市场同等水平的价格将货物卖给丙公司，但该交易本身并未违反法律规定，故丁公司无须对丙公司承担赔偿责任，选项A和选项D错误。

　　2.银行间债券市场非金融企业债务融资工具在( )登记、托管、结算。

　　A. 银行间市场交易商协会

　　B. 中央国债登记结算有限责任公司

　　C. 中国银监会

　　D. 中国证券登记结算有限责任公司

　　正确答案：B

　　解析：中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送。

　　3.证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立( )。

　　A. 信用资金台账

　　B. 融资专用资金账户

　　C. 融券专用证券账户

　　D. 信用交易担保资金账户

　　正确答案：A

　　解析：证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

　　4.向不特定对象发行证券( )超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　A. 票面总值

　　B. 净值

　　C. 总额

　　D. 余额

　　正确答案：A

　　解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

　　5.证券公司从事定向资产 管理业务，买卖证券交易所得交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。

　　A. “证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”

　　B. “证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称”

　　C. “定向资产管理计划名称”

　　D. “客户名称”

　　正确答案：D

　　解析：专用证券账户名称为“客户名称”。

　　6.下列关于基金管理人、基金托管人职责关系的表述，错误的是( )。

　　A. 基金托管人与基金管理人可以为同一机构

　　B. 基金管理人负责管理、运用基金财产进行证券投资

　　C. 基金托管人按规定对基金管理人的投资运作进行监督

　　D. 基金托管人托管基金财产并负责基金财产的清算、交割事宜

　　正确答案：A

　　解析：基金发起人和基金管理人一般是一个人。 基金托管人是不能为基金发起人的。 我国是规定为第三方存管制度的。

　　7.关于公开募集基金的运作方式，以下说法正确的是( )。

　　A. 可以采取封闭式、开放式或者其他方式运作

　　B. 只能采取开放式运作

　　C. 只能采取封闭式运作

　　D. 只能采取封闭式或开放式运作

　　正确答案：A

　　解析：公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

　　8.上市公司和公司债券上市交易的公司在向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告中，下列不属于中期报告应包括的内容是( )。

　　A. 已发行的股票、公司债券变动情况

　　B. 公司财务会计报告和经营情况

　　C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

　　D. 提交股东大会审议的重要事项

　　正确答案：C

　　解析：《证券法》第六十条规定：股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的中期报告，并予公告： ①公司财务会计报告和经营情况;②涉及公司的重大诉讼事项;③已发行的股票、公司债券变动情况;④提交股东大会审议的重要事项;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　9.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是( )。

　　A. 境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

　　B. 交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

　　C. 境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

　　D. 境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益