2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)_第15页

　　Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

　　Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

　　Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

　　Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。

　　107.证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金

　　Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

　　Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ项说法错误。

　　108.证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有()。

　　Ⅰ.约定运作

　　Ⅱ.集中管理

　　Ⅲ.风险控制

　　Ⅳ.公平公正

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。

　　109.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。

　　Ⅰ.宏观经济

　　Ⅱ.行业状况

　　Ⅲ.证券市场变动情况

　　Ⅳ.具体证券投资建议

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　110.自营业务投资比例，违反规定的，应()。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得

　　Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　111.欺诈发行股票、债券罪有下列情形()之一的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.发行数额在500万元以上的

　　Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

　　Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①发行数额在500万元以上的;②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;③利用募集的资金进行违法活动的;④转移或者隐瞒所募集资金的;⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。