2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)_第5页

　　34.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 半年

　　正确答案：A

　　解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　35.股东大会一般每( )定期召开一次。

　　A. 半年

　　B. 1年

　　C. 2年

　　D. 3年

　　正确答案：B

　　解析：股东大会一般每年定期召开一次。

　　36.期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。

　　A. 监管机构

　　B. 期货公司

　　C. 客户

　　D. 期货公司和客户共同

　　正确答案：C

　　解析：根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　37.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，()申请变更登记。

　　A. 通过原任职机构

　　B. 由保荐代表人自行

　　C. 通过新任职机构

　　D. 不需要再次

　　正确答案：C

　　解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。

　　38.外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，( )对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。

　　A. 外国公司

　　B. 外国公司在中国境内的代表处

　　C. 外国公司在中国设立的合资企业

　　D. 外国公司在中国境内的分支机构

　　正确答案：A

　　解析：外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。

　　39.公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人( )。

　　A. 承诺最低收益

　　B. 保证按照诚实信用原则管理基金财产

　　C. 保证为其最大利益管理基金财产

　　D. 保证公平对待所管理的不同基金财产

　　正确答案：A

　　解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

　　40.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 该人员所在机构

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的;由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

　　41.证券投资咨询机构利用“荐股软件’’从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：C

　　解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　42.设立期货交易所，由()审批。

　　A. 财政部

　　B. 国务院期货监督管理机构

　　C. 人民银行

　　D. 银监会

　　正确答案：B

　　解析：根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　43.下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是( )。

　　A. 通过证券投资咨询从业资格考试

　　B. 有两年证券业从业经历

　　C. 参与制作证券研究报告

　　D. 经署名证券分析师和研究部门同意

　　正确答案：B

　　解析：参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用 “研究助理”等名义在证券研究报告中列示。故选项B错误。

　　44.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，( )。

　　A. 新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告

　　B. 新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告

　　C. 原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

　　D. 原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

　　正确答案：A

　　解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　45.期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织，其净资产不低于实收资本的( )。

　　A. 50%

　　B. 25%

　　C. 20%

　　D. 30%

　　正确答案：A

　　解析：持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：①实收资本和净资产均不低于人民币3 000万元;②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;③没有较大数额的到期未清偿债务;④近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑤未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;⑥近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;⑦不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。