2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)_第2页

　　正确答案：B

　　解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第三十条，境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：①交易佣金属于基金、集合计划持有人的财产;②境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：①寻求最佳交易执行;②力求交易成本最小化;③使用持有人的交易佣金使持有人受益。

　　10.股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续( )日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

　　A. 三百六十五

　　B. 九十

　　C. 一百二十

　　D. 一百八十

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的，在一定情形下，连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股可以为了公司利益，以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

　　11.股份有限公司申请股票上市，当公司股本总额不超过人民币四亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总数的( )以上。

　　A. 70%

　　B. 50%

　　C. 25%

　　D. 35%

　　正确答案：C

　　解析：公司申请股票上市的条件是: 公司股本总额4亿元以下的,公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额4亿元以上的,公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　12.下列关于公司形式变更的说法正确的是( )。

　　A. 有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

　　B. 股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

　　C. 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

　　D. 有限责任公司会变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

　　正确答案：C

　　解析：有限公司与股份有限公司是可以相互变更。 但是是有条件。 有限公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限公司，应当符合《公司法》规定的有限公司的条件。 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司继承。

　　13.下列属于中国证监会制定的部门规章的是( )。

　　A. 《人民共和国证券法》

　　B. 《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

　　C. 《人民共和国公司法》

　　D. 《期货公司监督管理办法》

　　正确答案：D

　　解析：选项A、C属于法律;选项B由深圳证券交易所制定，属于自律性规则。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，选项D属于中国证监会制定的部门规章。

　　14.下列关于公司的说法不正确的是()。

　　A. 凡是依法设立的公司都有法人

　　B. 凡是依法设立的企业都是公司

　　C. 公司是依照《公司法》设立的企业法人

　　D. 公司享有法人财产权

　　正确答案：B

　　解析：公司是指依法设立，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人。但不是依法设立的企业都是公司。

　　15.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不按照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以( )的罚款。

　　A. 20万元以下

　　B. 5万元以上50万元以下

　　C. 1万元以上10万元以下

　　D. 3万元以上30万元以下

　　正确答案：C

　　解析：公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上1 0万元以下的罚款。

　　16.为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )个月内，不得购买或者持有该种股票。

　　A. 12

　　B. 3

　　C. 6

　　D. 9

　　正确答案：C

　　解析：为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得购买或者持有该股票。

　　17.非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以( )罚款。

　　A. 20万元以上100万元以下

　　B. 15万元以上120万元以下

　　C. 25万元以上120万元以下

　　D. 20万元以上120万元以下

　　正确答案：A

　　解析：非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　18.对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是()。

　　A. 证券公司不得以其向他人提供融资或者担保