2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)_第8页

　　61.关于公司制证券交易所组织形式，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.公司制证券交易所得任何成员公司的股东、高级职业、雇员都不能担任证券交易所的高级职员

　　Ⅱ. 公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限

　　Ⅲ. 公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定

　　Ⅳ. 公司制证券交易所不允许民营公司参股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以 保证交易的公正性。公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限。

　　62.国家股从资金来源上看，主要有3个方面，包括( )。

　　Ⅰ. 民营上市公司对新组建公司的投资

　　Ⅱ. 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

　　Ⅲ. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司机构

　　Ⅳ. 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：国家股从资金来源来看，主要有三方面：①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司机构等机构向新组建股份公司的投资。

　　63.下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。

　　Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

　　Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。集合计划中单个客户参与金额不低于100万元人民币。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。

　　64.根据《证券法》，发行人、上市公司招股说明书、财务会计报告等信息披露资料出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对投资者遭受损失的责任承担说法正确的是( )。

　　I.发行人、上市公司应承担赔偿责任

　　II.承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

　　III.发行人、上市公司的控股股东承担过错责任

　　IV.保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　正确答案：B

　　解析：《证券法》规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

　　65.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金能够从事( )。

　　Ⅰ.不以对冲风险为目的的股指期货交易

　　Ⅱ.以对冲风险为目的的股指期货交易

　　Ⅲ.以套期保值为目的，参与国债期货交易

　　Ⅳ.国债交易，且投资规模符合相关规定

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易;其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期贷交易。

　　66.下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的是( )。

　　Ⅰ.基金管理人、基金托管人承担连带责任

　　Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任

　　Ⅲ.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任

　　Ⅳ.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任;因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。

　　67.根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。