2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)_第7页

　　53.下列不属于有限责任公司董事会职权的是()。

　　A. 决定公司内部管理机构的设置

　　B. 制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案

　　C. 决定公司经营计划和投资方案

　　D. 决定聘任或者解聘公司董事及其报酬事项

　　正确答案：D

　　解析：董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程规定的其他职权。

　　54.()、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证券业协会

　　C. 登记结算中心

　　D. 国务院证券监督管理机构

　　正确答案：D

　　解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　55.公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。

　　A. 5

　　B. 3

　　C. 2

　　D. 1

　　正确答案：B

　　解析：公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

　　56.某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于( )。

　　A. 内幕交易行为

　　B. 传播虚假信息行为

　　C. 操纵证券市场行为

　　D. 欺诈行为

　　正确答案：C

　　解析：操纵证券市场的手段有：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　57.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正确答案：C

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　58.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

　　A. 3-5年

　　B. 3-10年

　　C. 5-10年

　　D. 2-5年

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁人措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至1 0年的证券市场禁入措施。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　59.中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册，中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

　　60.下列选项中，属《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

　　A. 将自营账户借给他人使用

　　B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C. 内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　D. 假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　正确答案：B

　　解析：禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。