期货从业资格考试期货法律法规判断题及答案(1)

　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。(　　)

　　2.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。(　　)

　　3.期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。(　　)

　　4.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

　　5.证券公司申请介绍业务资格，诤资本不低于10亿元。(　　)

　　6.期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

　　7.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。(　　)

　　8.全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。(　　)

　　9.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。(　　)

　　10.未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。(　　)

　　判断是非题答案

　　1.【答案】A

　　【解析】依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

　　3.【答案】B

　　【解 析】证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间 的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

　　4.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

　　5.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最低余额。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币5000万元。

　　10.【答案】B

　　【解析】该行为构成非法经营罪。