1.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是(　　)。 　　A.通过中国证监会认可的资质测试 　　B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 　　C.有履行职责所必需的时间和精力 　　D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会

第三十一条 　　期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 　　期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 　　

2016年期货从业资格考试法律法规知识点：设立分支机构 　　第二十四条2016期货从业《法律法规》考点解析汇总 　　期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料： 　　注：原为拟迁入地。 　　(一)申

1.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报

2016年期货从业资格考试法律法规知识点：实物交割责任 　　第四十二条 　　交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。 　　第四十三条 　　期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责

2016年期货从业资格考试法律法规知识点：任职资格申请 　　第二十条 　　期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。 　　除董事长、监事会主席

1.某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有(　　) 　　A.从业人

1.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。 　　(1)拟设立的全资公司为(　　) 　　A.证券公司的分支机

第一条 　　为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。 　　第二条 　　资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定

1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为50

第二十五条 　　从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。 　　第二十六条 　　提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为： 　　(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他

1.某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施(　　) 　　A只须向中国证监会派出机构书面报告 　　B只须向中国证监会派

第九条 　　资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。 　　第十条 　　期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产

1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。 　　(1)下列关于期货公司

1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题 　　(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有

期货从业资格证《法律法规》速记考点：季度/任期 　　1. 投资者保障基金——季度缴纳(15日) 　　——千万分之五至十 　　2. 期交所——年度4月、季度15日——财务报告 　　3. 风险官——年0120、季度10日——所住地派出

期货法律法规多项选择题 　　1.与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的;(　　)。 　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役 　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役 　　C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚

期货从业资格证《法律法规》速记考点：提交报告 　　1. 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监 　　2. 分级结算限制结算范围——3日——证监会 　　3. 联网交易——10日——证监会 　　4. 期交所任免中层——10日——证监会

期货法律法规多项选择题 　　1.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是(　　)。 　　A.决定增加或者减少期货交易所注册资本 　　B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 　　C.决定期货交易所

总则 　　第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。 　　【例1.1·多选题】《期货交易管理条例》的立法宗旨包括(