期货从业考试期货法律法规多选题(15)

　　期货法律法规多项选择题

　　1.与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的;(　　)。

　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

　　2.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是(　　)。

　　A.因果联系原则

　　B.过错责任原则

　　C.责任自负原则

　　D.公平责任原则

　　3.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，(　　)。

　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.情节严重的，处十年以上有期徒刑

　　D.情节严重的，处五年以上有期徒刑

　　4.期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

　　C.联名提议召开会员大会

　　D.按照规定转让会员资格

　　5.关于强行平仓，下列说法正确的是(　　)。

　　A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

　　B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

　　C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

　　D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显着超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担

　　6.交割仓库的法定义务包括(　　)。

　　A.货物验收义务

　　B.妥善保管义务

　　C.申请交割义务

　　D.货物交付义务

　　7.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列(　　)措施。

　　A.依法裁定不得转让该会员资格

　　B.依法裁定转让该会员资格

　　C.依法停止该会员交易席位的使用

　　D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

　　8.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

　　B.客户可直接起诉期货交易所

　　C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

　　D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

　　9.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是(　　)。

　　A.该交易结果对乙不发生效力

　　B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

　　C.该交易无效

　　D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

　　10.关于举证责任的分配，下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

　　B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

　　C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

　　D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

　　11.期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

　　A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

　　B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

　　C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

　　D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

　　12.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

　　A.业务规则

　　B.内部控制

　　C.风险隔离

　　D.合规检查

　　13.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下(　　)行为。

　　A.代期货公司、客户收付期货保证金

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.协助办理开户手续

　　D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　14.证券公司在进行中间介绍业务时，应当(　　)。

　　A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

　　B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

　　C.告知期货保证金安全存管要求

　　D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

　　15.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

　　B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

　　C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

　　D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　16.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是(　　)。

　　A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

　　B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

　　C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

　　D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

　　17.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照(　　)采取不同比例进行风险调整。

　　A.账龄

　　B.核算的具体内容

　　C.流动性

　　D.可回收性

　　18.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括(　　)。

　　A.警告

　　B.公开通报批评

　　C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月

　　D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

　　19.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的(　　)。

　　A.财务状况

　　B.投资经验

　　C.投资目标

　　D.家庭状况

　　20.除(　　)外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

　　A.有关法律、法规、规章等要求公布的

　　B.为保护期货公司的权益而公开的

　　C.为保护自己的合法权益而必须公开的

　　D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

　　期货从业资格考试参考答案与解析

　　1.【答案】AC

　　【解析】《刑法》第一百八十二条第(一)项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　2.【答案】AB

　　【解 析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系 确定责任的承担。，一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

　　3.【答案】AD

　　【解 析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪 用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有 金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公 务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。

　　4.【答案】ACD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第五十六 条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务; (三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所 章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。

　　5.【答案】AC

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

　　6.【答案】ABD

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。

　　7.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

　　8.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

　　9.【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

　　10.【答案】ABC

　　【解 析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货 交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的， 由期货公司承担举证责任。

　　11.【答案】ABCD

　　【解 析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责 任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情 况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对 离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项的规定。

　　13.【答案】AD

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续; (二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。

　　15.【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

　　17.【答案】AB

　　【解析】期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

　　18.【答案】ABCD

　　【解 析】《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下 列纪律处分：(一)警告;(二)公开通报批评;(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月;(四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资 格申请：(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

　　19.【答案】ABC

　　【解析】《期货从业人员执业 行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资 的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

　　20.【答案】ACD

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外： (一)有关法律、法规、规章等要求公布的;(二)政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的;(三)期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。