期货从业资格考试

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期货法律法规题库自测题及答案(5)

来源:华课网校  [2016年10月31日] 【

  1.某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实,请回答一下问题。

  (1)拟设立的全资公司为(  )

  A.证券公司的分支机构,属于金融机构

  B.证券公司的子公司,属于金融机构

  C.证券公司的分支机构,不属于金融机构

  D,证券公司的子公司,不属于金融机构

  答案:B

  (2)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述,正确的是(  )

  A.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本的最低要求

  B.方案不符合规定,货币出资比例过低

  C.方案不符合规定,股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

  D.方案不符合规定,必须全部为货币出资

  答案:BC

  2.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回到一下问题

  (1)期货公司可以存甲某保证金的账户包括(  )

  A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户

  B.期货公司期货保证金账户

  C.期货交易所专用结算账户

  D.客户登记期货结算账户

  答案:ABC

  (2)某日,客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过(  )账户进行转账

  A.期货交易所专用结算账户

  B.客户登记的期货结算账户

  C.期货公司自有资金账户

  D.期货公司备案的期货保证金账户

  答案:BD

  3.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好,。期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是(  )

  A.保留持仓期间造成的损失,由客户自己承担,穿仓造成的损失由期货公司承担

  B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担担,穿仓造成的损失由期货公司承担

  C.全部损失由客户承担

  D.全部损失有期货公司承担

  答案:A

  4.某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传资料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实,请回答以下2题。

  (1)关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是(  )。

  A应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用

  B应在发布后报监管部门备案

  C应在发布前报监管部门备案

  D只要宣传内容符合监管部门要求,不需履行审查或者备案程序

  答案:B

  (2)关于期货交易账户,下列做法中错误的是(  )。

  A小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户

  B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户

  C期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序

  D未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

  答案:ABC

  5.某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为(  )

  A.5900

  B.5700

  C.6300

  D.6100

  答案:D

  6.2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是(  )

  A.A集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效

  B.质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

  C.质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

  D.质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

  答案:BD

  2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是(  )

  A该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

  B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

  C.A集团应当在规定时间内通知期货公司

  D.A集团持有的期货公司股权可以质押

  答案:ACD

  7.甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答以下2题。

  (1)根据相关法律规定,甲公司应当满足的条件是(  )P108+5

  A.净资本不低于12亿元

  B.配备必要的业务人员,公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度

  D.具有满足业务需要的技术系统

  答案:ACD

  (2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是(  )P109+12

  A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托

  B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托

  C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托

  D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

  答案:ABC

  8.王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未出其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司下哦那个是期货交易,累计亏损20万元。根据上述事实,请回答以下问题。

  (1)下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是(  )

  A.期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认

  B.王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同无效

  C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚

  D.经办人应当被开除

  答案:C

  (2)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是(  )

  A.由乙期货公司承担

  B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

  C.由王某承担,因为王某已有交易经历

  D.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

  答案:C

责编:daibenhua
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