期货从业考试期货法律法规多选题(14)

　　期货法律法规多项选择题

　　1.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是(　　)。

　　A.决定增加或者减少期货交易所注册资本

　　B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

　　C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

　　D.决定专门委员会的设置

　　2.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会的派出机构

　　C.期货交易所

　　D.期货业协会

　　3.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括(　　)。

　　A.变更法定代表人申请书

　　B.拟任法定代表人任职资格证明

　　C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　4.期货公司建立并完善公司治理的原则有(　　)。

　　A.明晰职责

　　B.审慎监督

　　C.强化制衡

　　D.加强风险管理

　　5.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是(　　)。

　　A.由客户自行承担

　　B.由客户承担主要损失

　　C.由期货公司承担主要赔偿责任

　　D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

　　6.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是(　　)。

　　A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

　　B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

　　C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

　　D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

　　7.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有(　　)。

　　A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

　　B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

　　C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

　　D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

　　8.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

　　A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　D.中国证监会禁止的其他行为

　　9.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

　　A.收付、存取或者划转期货保证金

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

　　D.中国证监会禁止的其他行为

　　10.下列人员不得担任期货公司独立董事的有(　　)。

　　A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

　　B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

　　D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

　　11.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下(　　)因素确定当事人的民事责任。

　　A.各方当事人是否有过错

　　B.各方当事人过错的性质与大小

　　C.过错和损失之间的因果关系

　　D.过错方是否采取了补救措施

　　12.期货侵权纠纷可由下列(　　)法院管辖。

　　A.侵权行为实施地人民法院

　　B.原告住所地人民法院

　　C.被告住所地人民法院

　　D.侵权结果发生地人民法院

　　13.A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是(　　)

　　A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

　　B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

　　C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

　　D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

　　14.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则(　　)。

　　A.甲可以要求乙支付约定的报酬

　　B.甲不能要求乙支付约定的报酬

　　C.甲可以要求乙支付从事居问活动支出的必要费用

　　D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

　　15.以下期货经纪合同无效的是(　　)。

　　A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

　　B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

　　C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

　　D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

　　16.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循(　　)原则。

　　A.因果联系原则

　　B.过错责任原则

　　C.责任自负原则

　　D.公平责任原则

　　17.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

　　A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

　　B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

　　C.客户已经对该交易行为予以追认

　　D.期货公司已尽谨慎勤勉义务

　　18.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列(　　)规则来确定指令的内容。

　　A.没有有效期限的，应当视为当日有效

　　B.没有有效期限的，应当视为次日有效

　　C.没有成交价格的，应当视为按市价交易

　　D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

　　19.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是(　　)。

　　A.如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

　　B.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

　　C.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

　　D.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

　　20.期货公司的下列(　　)行为无效。

　　A.私下对冲行为

　　B.透支交易行为

　　C.超量平仓行为

　　D.与客户对赌行为

　　期货从业资格考试参考答案与解析

　　1.【答案】ABC

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。、

　　2.【答案】AB

　　【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

　　3.【答案】ABCD

　　【解 析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申 请材料：(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明; (四)中国证监会规定的其他材料。

　　4.【答案】ACD

　　【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

　　5.【答案】CD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

　　6.【答案】AC

　　【解析】违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

　　7.【答案】AC

　　【解 析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户 保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人 “应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

　　8.【答案】ABD

　　【解析】C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。

　　9.【答案】ABD

　　【解析】C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

　　10.【答案】ABCD

　　【解 析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其 近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单 位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三 项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。

　　11.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

　　12.【答案】ACD

　　【解 析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷 案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权 结果发生地。

　　13.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的 期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB项中，甲以违约起诉，依法可以 由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵 权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

　　14.【答案】BC

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

　　15.【答案】ABD

　　【解 析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体 资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力 人，依法不能从事期货经纪业务。

　　16.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规 定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双 方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

　　17.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题 的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易 指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　18.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

　　19.【答案】ACD

　　【解 析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能 提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

　　20.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效。