股票指数的概念与主要股票指数 　　所谓股票指数，是衡量和反映所选择的一组股票的价格变动指标。 　　目前，世界上影响范围较大、具有代表性的股票指数有以下几种： 　　(1)道琼斯平均价格指数; 　　(2)标准普尔500指数; 　　(3

【刑法】 　　1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万 　　3～10年，5～50万 　　2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍 　　3.虚假信息，5年，1～10万 　　4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍

判断题A表示正确 B表示错误 　　1.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。() 　　2.国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。()

期货从业资格考试《法律法规》精选考题汇总 1 期货从业资格考试《法律法规》精选考题1 2 期货从业资格考试《法律法规》精选考题2 3 期货从业资格考试《法律法规》精选考题3 4 期货从业资格考试《

判断题A表示正确 B表示错误　　 　　1.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。() 　　2.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。() 　　3.期

1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为50

期货公司风险监管指标管理办法 　　第一章 总则 　　第二章 风险监管指标的计算 　　1。 净资本计算公司：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 　　第三章 风险监管指标 　　1.期货公司应

1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题 　　(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有

证券公司为期货公司提供中间介绍业务办法 　　第一章 总则 　　第二章 资格条件与业务范围 　　1.符合条件证券公司： 　　申请日前6个月各项风险指标符合规定标准 　　已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 　　2个月风险监

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 　　无效合同责任 　　第十三条至第十五条 　　第十三条有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效： 　　(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的; 　　(二)不具备从

1.某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为(　　) 　　A8亿元 　　B2.5亿元 　　C7.5亿元

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 　　一般规定 　　第一条至第三条 　　第一条人民法院审理期货纠纷案件。应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。 　　第二条人民法院审理期货合同纠纷

1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为50

期货公司资产管理业务试点办法 　　第二章 业务试点资格 　　第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： 　　(一)净资本不低于人民币5亿元; 　　(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求; 　　(三)

期货公司资产管理业务试点办法 　　第一章 总 则 　　第一条 为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。 　　第二条

设立、变更与终止 　　v 会员制与公司制交易所 　　v 申请设立期货交易所，提交的文件和材料 　　v 期货交易所章程 　　v 期货交易所交易规则 　　v 期货交易所的合并和分立 　　v 期货交易所的解散 　　会员制期货交易所

1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。 　　(1)下列关于期货公司

设立、变更与终止 　　第六条　设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 　　第七条　经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明"商品交易所"或者"期货交易所"

第一节 金融期货的产生与发展 　　一、金融期货的定义 　　所谓金融期货是指以金融工具或金融产品作为标的物的期货交易方式。 　　二、金融期货的产生 　　(1)外汇期货 　　二次大战行将结束的1944年，西方主要工业国家首脑在美国布雷

1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题 　　(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有