1. 对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因于(A)。 　　A.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加 　　B.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定 　　C.如果

1。基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止() 　　A.按市价高于配股价的差额估值 　　B.按该股的市价估值 　　C.按配股价估值 　　D.暂不估值 　　答案：A 　　2。目前我国封闭式基金都是股票基金，均

1。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。 　　A.共同基金 　　B.单位信托基金 　　C.证券投资信托基金 　　D.私募基金 　　答案：B 　　2。基金持有人获取收益和承担风险的原则是____

第1题：A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%;B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，以下结论中错误的是 ( )。 　　A、最小方差组合是全部投资于A证券 　　B、最

第1题：以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不的是 ( )。 　　A、不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税 　　B、信息在市场中自由流动 　　C、任何证券的交易单位都是有限可分的 　　D、市场只有一个无风险借货利率，在借货和

第1题：承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是 ( )。 　　A、基金托管人 　　B、基金销售机构 　　C、注册登记机构 　　D、基金审计的会计师事务所 　　正确答案：A 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购

1、新三板交易规则规定，股票转让单笔申报最大数量不得超过(　　)万股。 　　A50 　　B100 　　C200 　　D300 　　【答案】B 　　2、清算退出的流程不包括( )。 　　A.清查公司财产、制订清算方案 　　B.

1、股权投 资基金在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。 　　A低风险，低期望收益 　　B低风险，低期望收益 　　C高风险，高期望收益 　　D高风险，低期望收益 　　【答案】C 　　【解析】与货币市场基金、固定收益证券等“低

1、下列各情形中，不会导致基金暂停估值的是()。 　　A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时 　　B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 　　C、占基金相当比例的投资品种的

1、基金持仓结构分析是基金财务会计报告分析的主要内容之一，其中，股票投资占基金资产净值的比例为()。 　　A、股票价格/基金资产净值 　　B、股票投资/基金资产净值 　　C、股票面值/基金资产 　　D、股票内在价值/基金资产 　　

1、基金管理人理应设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报()核准。 　　A、中国证券投资基金业协会 　　B、证券监督管理机构 　　C、中国证券业协会 　　D、国务院 　　2、在证券市场交易中，信息不对称是市场存有的基础，即便是

1.下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是( )。 　　A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记 　　B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指

1。基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止________。 　　A.按市价高于配股价的差额估值 　　B.按该股的市价估值 　　C.按配股价估值 　　D.暂不估值 　　答案：A 　　2。目前我国封闭式基金都

1.下列不属于基金巨额赎回的是(　)。 　　A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8% 　　B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10% 　　C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11% 　　D.单个开放日基金净赎

1.下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是(　)。 　　A.集中托管、保障安全 　　B.组合投资、分散风险 　　C.严格监管、信息透明 　　D.利益共享、风险共担 　　【答案】A 　　【解析】证券投资基金的特点有： 　　①

1.关于普通投资者和专业投资者，以下说法准确的是() 　　A. 专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品 　　B. 符合转化条件的专业投资者能够自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构 　　C. 自然人只能是普通投资者，

1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，准确的是()。 　　Ⅰ.法律主体资格不同 　　Ⅱ.投资者的地位不同 　　Ⅲ.基金营运依据不同 　　Ⅳ.监管机构不同 　　V.交易场所不同 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V 　　B.Ⅰ、Ⅱ

(1)下面4项中有几个是用于分析ETF基金运作效率的指标：(　　)(1)周转率(2)跟踪偏离度(3)跟踪误差(4)信息比率 　　A. 1 　　B. 2 　　C. 3 　　D. 4 　　(2)下面关于投资者(包括个人和金融机构)投资

(1)审慎监管原则主要是(　) 　　A. 针对基金管理人经营能力的监管 　　B. 旨在促进基金管理人约束其承担债务的能力 　　C. 避免产生基金管理人单方面追求高收益而过分冒险 　　D. 以上均正确 　　(2)(　)用一揽子股票换

(1)公司证券不包括(　　)。 　　A. 股票 　　B. 债券 　　C. 商业票据 　　D. 公司存单 　　(2)货币市场基金一般具有(　　)的特征。 　　A. 低风险、高收益 　　B. 低风险、低收益 　　C. 高风险、高